国联民生证券承销保荐有限公司
关于郑州捷安高科股份有限公司
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为郑州捷安高
科股份有限公司（以下简称“捷安高科”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上
市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对捷安高科 2025 年
度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可（2020）377 号）核准，公司向社会公众公开发行人民
币普通股 2,309 万股新股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 17.63
元，募集资金总额为人民币 407,076,700.00 元，扣除发行费用人民币 66,905,500.00
元，实际募集资金净额为人民币 340,171,200.00 元。以上募集资金已于 2020 年 7
月 17 日划转至募集资金专用账户。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具了《郑州捷安高科股份有限公司验资报告》【天健验（2020）6-43 号】对
上述募集到账情况进行审验确认。
（二）募集资金使用情况及期末余额
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币元
时间 金额
减：发行费用 66,905,500.00
加：以前年度利息收入、银行理财收益 24,205,203.40
减：以前年度已使用金额 202,673,407.96
减：终止项目剩余募集资金永久补充流动资金 70,264,900.00
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 91,438,095.44
加：本年度利息收入、银行理财收益 1,007,755.53
减：本年度已使用金额 15,707,288.64
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 76,738,562.33
注：截至 2025 年 12 月 31 日募集资金余额 76,738,562.33 元，其中：存放于募集资金专
户的金额 26,738,562.33 元，尚未到期的用于闲置资金现金管理的总金额为 50,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《上市公司募
集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》及《郑州捷安高科股份有
限公司募集资金管理办法》等相关规定，在中信银行股份有限公司郑州中原路支
行、广发银行股份有限公司郑州分行营业部、交通银行股份有限公司郑州高新技
术开发区支行（已注销）设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格
的审批程序，以保证专款专用。
公司于 2020 年 7 月 17 日分别与中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行
股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行及保荐机构民生证券
股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳
证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集
资金用于新建项目的议案》，决定对公司首次公开发行股票募集资金投资项目
“轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目”、“研发中心项目”结项，并将节
余募集资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于“基于职教垂类大模
型的 AI 职教平台建设项目”并授权公司管理层办理开立募集资金专用账户及签
署募集资金专户存储三方监管协议等相关事宜。2025 年 6 月 13 日公司与中信银
行股份有限公司郑州分行及保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》。
十四次会议，审议通过《关于募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，
同意增加公司全资下属公司北京捷安申谋科技有限公司为募投项目“基于职教垂
类大模型的 AI 职教平台建设项目”实施主体，同意北京捷安申谋科技有限公司
开立募集资金专户，用于存放实施该项目募集资金的存放、管理和使用。2025
年 7 月 9 日公司及北京捷安申谋科技有限公司与中信银行股份有限公司北京分行、
保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》及其补充协议明确了各方的权利和义务，与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
（二）募集资金存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户行 账户 截止日余额 存储方式
中信银行股份有限公
司郑州中原路支行
广发银行股份有限公
司郑州分行营业部
中信银行股份有限公
郑州捷安高科 8111101014202001008 22,422,094.54 活期
司郑州中原路支行
股份有限公司 8111101023702026763 10,000,000.00 理财
中信银行股份有限公
司郑州中原路支行
北京捷安申谋 中信银行股份有限公
科技有限公司 司北京小营北路支行
合计 76,738,562.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
及“附表 2：改变募集资金投资项目情况表”。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
四次会议，审议通过了《关于募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，
同意增加公司全资下属公司北京捷安申谋科技有限公司为募投项目“基于职教垂
类大模型的 AI 职教平台建设项目”实施主体，本次增加的募集资金投资项目实
施主体为公司全资下属公司，未改变募集资金使用用途，公司已按照要求进行披
露，具体详见 2025 年 6 月 11 日披露的《关于募投项目增加实施主体及募集资金
专户的公告》。
（三）募投项目先期投入及置换情况
第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付的
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金，合计金额为 3,049.54 万元。上述置换事项及置换金额已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健审〔2020〕6-249 号鉴证报告。
次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等
额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过自有资金支付募投项目部
分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户及
一般户。
次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司及捷安申谋使用自有资金支付募投项目相关款项并以募
集资金等额置换。截至 2025 年 12 月 31 日，公司共置换 1,840.78 万元。
（四）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况
十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设前提下，使用不超过 8,000
万元人民币的闲置募集资金进行现金管理。截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用
闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币 5,000 万元，未超过董事会
对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准投资额度。
（五）节余募集资金使用情况
召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集
资金用于新建项目的议案》，决定对公司首次公开发行股票募集资金投资项目
“轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目”、“研发中心项目”结项，并将节
余募集资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于“基于职教垂类大模
型的 AI 职教平台建设项目”并授权公司管理层办理开立募集资金专用账户及签
署募集资金专户存储三方监管协议等相关事宜。
（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（七）超募资金使用情况
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集
资金专用账户。
（九）募集资金使用的其他情况
四、改变募投项目的资金使用情况
金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况
及时、真实、准确及完整地进行了披露，2025 年度募集资金的存放、管理、使
用及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2025 年度募集资金存放
与使用情况鉴证报告》，认为：公司董事会编制的《关于 2025 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》已按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监
管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 1 号——业务办理》及相关格式指引的规定编制，公允反映了贵公司
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：捷安高科 2025 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规和规
范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐
机构对捷安高科 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于郑州捷安高科股份有限
公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李 凯 孙 银
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
截至 2025 年 12 月 31 日
募集资金使用情况对照表
单位： 人民币万元
募集资金总额 34,017.12 本年度投入 1,206.48
募集资金总
额
报告期内变更用途的募集资金总额 6,251.22 已累计投入 21,473.82
累计变更用途的募集资金总额 12,536.10 募集资产总
累计变更用途的募集资金总额比例 36.85% 额
承诺投资项目 是否已改变项 募集资金 调整后投资 本年度投入金 截至期末累 截至期末投 项目达到预定可使 本年度实现 是否达 项目可行性是
和超募资金投 目(含部分改 承诺投资 总额(1) 额 计投入金额 资进度(3)＝ 用状态日期 的效益 到预计 否发生重大变
向 变) 总额 (2) (2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
轨道交通虚拟
仿真实训系统 否 11,553.25 11,553.25 611.52 6900.40 59.73% 2024 年 12 月 30 日 601.96 否 否
技术改造项目
安全作业仿真
是 9,665.00 9,665.00 28.16 3,408.28 35.26% 已终止 不适用 不适用 是
产业化项目
研发中心项目 否 4,798.87 4,798.87 566.80 3,114.39 64.90% 2024 年 12 月 30 日 不适用 不适用 否
注：超额部分为利息
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 0 8,050.75 100.63% 不适用 不适用 否
收入
承诺投资项目
- 34,017.12 34,017.12 1,206.48 21,473.82 -- -- 601.96 -- --
小计
超募资金投向 不适用
合计 -- 34,017.12 34,017.12 1,206.48 21,473.82 -- -- 601.96 -- --
轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目已结项，但因市场环境等因素影响，产品销售不及预期，未达到预计收益。
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发
募集资金全部永久性补充流动资金。
生重大变化的
情况说明
超募资金的金 不适用
额、用途及使用
进展情况
募集资金投资 不适用
项目实施地点
变更情况
募集资金投资 2025 年 6 月 11 日经第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意增加公司
项目实施方式 全资下属公司北京捷安申谋科技有限公司为募投项目“基于职教垂类大模型的 AI 职教平台建设项目”实施主体。
调整情况
，
募集资金投资 同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为 3,049.54 万元。
项目先期投入 2、公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等
及置换情况 额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换。
换的议案》，同意公司及捷安申谋使用自有资金支付募投项目相关款项并以募集资金等额置换。截至 2025 年 12 月 31 日，公司共置换 1,840.78 万元。
用闲置募集资 不适用
金暂时补充流
动资金情况
用闲置募集资
金进行现金管 截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币 5,000 万元。
理情况
项目实施出现 2025 年 4 月 22 日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议及 2025 年 5 月 15 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过对公司首次公开发行股
募集资金结余 票募集资金投资项目“轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目”、“研发中心项目”结项并将节余资金（含利息收入）约 7,506.73 万元全部投入“基于职教垂类大模
的金额及原因 型的 AI 职教平台建设项目”。 截至 7 月 28 日已将节余募集资金（含利息）7,902.94 万元转入“基于职教垂类大模型的 AI 职教平台建设项目”专项募集资金专户。
尚未使用的募
集资金用途及 截至 2025 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专用账户。
去向
募集资金使用
及披露中存在
不适用
的问题或其他
情况
附表 2：改变募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
改变后项目 是否
截至期末投 项目可行性
拟投入募集 截至期末累计投入 项目达到预定可 本年度实 达到
改变后项目 对应的原承诺项目 本年度投入金额 资进度(3)＝ 是否发生重
资金总额 金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计
(2)/(1) 大变化
（1） 效益
轨道交通虚拟仿真实
基于职教垂类大模型
训系统技术改造项目 不适
的 AI 职教平台建设项 7,902.94 364.25 364.25 4.61% 2027 年 5 月 15 日 0 否
用
目
研发中心项目
合计 -- 7,902.94 364.25 364.25 -- -- 0 -- --
改变原因、决策程序及 开发行股票募集资金投资项目“轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目”、“研发中心项目”结项并将节余资金（含利息收入）约 7,506.73 万元全部投入“基
信息披露情况说明 于职教垂类大模型的 AI 职教平台建设项目”。 截至 7 月 28 日已将节余募集资金（含利息）7902.94 万元转入“基于职教垂类大模型的 AI 职教平台建设项
目”专项募集资金专户。
未达到计划进度或预
不适用
计收益的情况和原因
改变后的项目可行性
发生重大变化的情况 不适用
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