国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为开普
云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，就开普云2025年度募集资金
存放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信
息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94号）
核准，并经上海证券交易所同意，开普云首次公开发行人民币普通股（A股）
资金总额为人民币99,458.19万元，扣除发行费用人民币9,727.82万元（不含增值
税），募集资金净额为人民币89,730.37万元。本次募集资金已于2020年3月23日
全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年3月23日对资金到位情
况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]7-21号）。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2020 年首次公开发行股票
募集资金到账时间 2020 年 3 月 23 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 99,458.19
其中：超募资金金额 43,597.71
减：直接支付发行费用 9,727.82
二、募集资金净额 89,730.37
减：
以前年度已使用金额 80,211.36
本年度使用金额 2,963.15
暂时补流金额 -
现金管理金额 2,100.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.17
其他-永久补流金额 6,460.55
加：
募集资金利息收入 6,717.66
其他-具体说明 -
三、报告期期末募集资金余额 4,712.80
注：此表的期末募集资金余额为扣除现金管理余额 2,100.00 万元后的，如加上现金管理余
额，则为 6,812.80 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
按照有关规定，公司严格规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提
高募集资金使用效益。公司先后依照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储
管理，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
专款专用。
公司于 2020 年 3 月 23 日与国金证券、中国建设银行股份有限公司东莞市分
行、广州银行股份有限公司东莞分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。另外，公司于 2020 年 5 月 9 日与全资子公司北京开普云信息科技有限公
司（以下简称“北京开普”）与国金证券、招商银行股份有限公司北京大运村支行
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2025 年 4 月 16 日，公司及全资子
公司开普云智算科技（宿迁）有限公司（以下简称“智算（宿迁）”）与国金证
券、招商银行股份有限公司北京大运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相
关公告。以上《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时均严格遵照制度与约定执行。
（二）募集资金存储情况
截止2025年12月31日，公司有4个募集资金专户及2个募集资金理财专户，募
集资金具体存放情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2020 年首次公开发行股票
募集资金到账时间 2020 年 3 月 23 日
账户
开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
名称
中国建设银行股份有限
开普云 44050177898600000751 99.29 待注销
公司东莞石龙支行
广州银行股份有限公司
开普云 819000233302026 126.84 待注销
东莞分行
北京开 招商银行股份有限公司
普 北京大运村支行
智算（宿 招商银行股份有限公司
迁） 北京大运村支行
中国建设银行股份有限
开普云 44050277898600000030 2,141.07 待注销
公司东莞石龙支行
兴业银行股份有限公司
开普云 395090100100252895 3,004.73 待注销
东莞南城支行
合计 6,812.80 ——
注：开普云募集资金专用账户 44050177898600000752（开户银行：中国建设银行股份有限公
司东莞石龙支行）已销户；开普云募集资金专用账户 44050177898600000750（开户银行：中
国建设银行股份有限公司东莞石龙支行）已销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
大数据服务平台升级建设项目在报告期内处于建设期无法单独核算效益。研
发中心升级建设项目无法单独核算效益，该项目有利于提升公司的研发和技术创
新能力，提高公司综合技术实力，巩固公司的市场竞争优势，为公司业务发展提
供有力的技术支撑，项目效益反映在公司的整体经济效益中。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
(1)募集资金现金管理审核情况如下：
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2020 年首次公开发行股票
募集资金到账时间 2020 年 3 月 23 日
计划进行现金 董事会审议通过
计划进行现金管理的方式 计划起始日期 计划截止日期
管理的金额 日期
安全性高、流动性好且期限
不超过 12 个月理财产品或
结构性存款、大额存单、定
期存款、通知存款等
购买安全性高、流动性好且
期限不超过 12 个月理财产
限于结构性存款 、大额存
单、定期存款、通知存款等
（2）募集资金现金管理明细表
管理的情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2020 年首次公开发行股票
募集资金到账时间 2020 年 3 月 23 日
尚未 预计年
委托 受托 产品名 产品类 购买金 利息
起始日期 截止日期 归还日期 归还 化收益
方 银行 称 型 额 金额
金额 率
开普 建设 七天通 七天通
云 银行 知存款 知存款
开普 兴业 结构性 结构性 1.3%-
云 银行 存款 存款 2.23%
开普 建设 结构性 结构性 0.8%-
云 银行 存款 存款 2.4%
开普 建设 结构性 结构性 0.8%-
云 银行 存款 存款 2.4%
开普 兴业 结构性 结构性 1.3%-
云 银行 存款 存款 2.55%
开普 建设 结构性 结构性 0.8%-
云 银行 存款 存款 2.4%
开普 兴业 结构性 结构性 1.3%-
云 银行 存款 存款 2.24%
开普 兴业 七天通 七天通
云 银行 知存款 知存款
开普 兴业 结构性 结构性 1.3%-
云 银行 存款 存款 2.45%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.90%
开普 建设 结构性 结构性 0.65%-
云 银行 存款 存款 2.4%
开普 建设 结构性 结构性 0.65%-
云 银行 存款 存款 2.4%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.75%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.75%
开普 建设 结构性 结构性 0.65%-
云 银行 存款 存款 2.4%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.65%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.70%
开普 建设 结构性 结构性 0.65-
云 银行 存款 存款 2.00%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.63%
开普 建设 结构性 结构性 0.65-
云 银行 存款 存款 2.00%
开普 兴业 结构性 结构性 1.0%-
云 银行 存款 存款 1.64%
合计 101,900 —— —— —— 2,100
注：建设银行的七天通知存款产品中 200 万元已于 2024 年 12 月 2 日归还。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股
份并注销的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目或回购本公司股
份并注销的情况。
（七）节余募集资金使用情况
会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司将已达到预定可使用状态募投项目“互联网内容服务平台升
级建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充公司流动资金，用于公司日常生
产经营。独立董事和监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具
了明确的核查意见。截至2025年3月31日，公司已将互联网内容服务平台升级建
设项目的节余募集资金（利息收入）从募集资金专用账户转入公司基本结算账户，
用于公司日常经营及业务发展，并对相应的募集资金专户办理了注销手续。
计委员会第一次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金及注销相关募集资金专户的议案》，同意公司将募集资金投资项目“大
数据服务平台升级建设项目”、“研发中心升级建设项目”结项，将节余募集资
金永久补充公司流动资金，并注销相关募集资金专户。上述事项无需提交公司股
东会审议。保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2025年12月31日，
公司大数据服务平台升级建设项目实际划转募集资金64,000,000.00元用于永久
补充流动资金，划转后专项账户余额为36,812,282.08元；公司研发中心升级建设
项目尚未实际划转募集资金。
节余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2020 年首次公开发行股票
募集资金到账日期 2020 年 3 月 23 日
节余募集资金合计金额 6,460.55
新项目计
节余 新项目 股东会
节余募投项 节余资金 新项目 划投入募 董事会审议
资金 计划投 审议通
目名称 金额 名称 集资金总 通过日期
用途 资总额 过日期
额
大数据服务
用于 2025 年 12
平台升级建 6,400.00 不适用 不适用 不适用 不适用
补流 月 30 日
设项目
互联网内容
用于 2023 年 4
服务平台升 60.55 不适用 不适用 不适用 不适用
补流 月 20 日
级建设项目
研发中心升 用于 2025 年 12
- 不适用 不适用 不适用 不适用
级建设项目 补流 月 30 日
注：截至本核查意见出具日，公司大数据服务平台升级建设项目实际划转募集资金
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2025 年 3 月 28 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投
项目的议案》，同意使用部分募集资金分别向全资子公司智算（宿迁）提供总额
不超过 2500 万元、向全资子公司北京开普提供总额不超过 7000 万元的无息借
款，专项用于实施“大数据服务平台升级建设项目”，其中智算（宿迁）主要用
于该项目的设备及配套软件购置等，北京开普主要用于该项目的设备购置、开发
费用等，借款期限为自借款发放之日起至募集资金投资项目全部实施完成之日止，
到期后，如双方均无异议，该笔借款可自动续期。同时，因智算（宿迁）为“大
数据服务平台升级建设项目”新增实施主体，为便宜智算（宿迁）使用募集资金，
董事会授权董事长全权办理与开立募集资金账户，以及签署公司、智算（宿迁）、
保荐机构、监管银行等之间的募集资金专户存储监管协议等相关事宜。
公司于 2025 年 3 月 28 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会
第二十次会议，会议审议通过了《关于调整部分募投项目内部结构、增加实施主
体、实施地点及募投项目延期的议案》，同意在募集资金投资用途、投资总额、
投资目标均不变的前提下，调整“大数据服务平台升级建设项目”以及“研发中
心升级建设项目”的投入金额，新增开普云智算科技（宿迁）有限公司作为实施
主体，新增宿迁市作为实施地点，并同意将“大数据服务平台升级建设项目”、
“研发中心升级建设项目”的预定可使用状态日期调整至 2025 年 12 月。监事会
发表了明确的同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司发表了核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投向变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关法律、法规、规范性文件的规
定和要求使用募集资金，并真实、准确、及时、完整地披露募集资金存放和使用
情况，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
六、公司是否存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资
金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见
经鉴证，会计师事务所认为：开普云公司管理层编制的 2025 年度《关于募
集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监
管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（上证发〔2025〕69 号）
的规定，如实反映了开普云公司募集资金 2025 年度实际存放、管理与实际使用
情况。
八、保荐机构核查工作和核查意见
（一）核查工作
保荐机构通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对开普云募集资金的存放、
使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户
银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情况的相关公告、中介机构相关
报告，并与开普云相关人员沟通交流等。
（二）核查意见
经核查，保荐机构认为：开普云 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司募集资金监管规则》
《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公
司 2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郭圣宇 王学霖
国金证券股份有限公司
年 月 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2020 年首次公开发行股票
募集资金到账日期 2020 年 3 月 23 日
本年度投入募集资金总额 9,423.70
已累计投入募集资金总额 89,635.06
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末 截至期
累计投入 末投入 项目达 项目可
募投 已变更项目，含 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 金额与承 进度 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和 调整后投
项目 部分变更（如 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金 （%） 可使用 实现的 到预计 否发生
超募资金投向 资总额
性质 有） 总额 金额(1) 额 金额(2) 额的差额 (4)＝ 状态日 效益 效益 重大变
(3)＝ (2)/(1 期 化
(2)-(1) )
实施地点变更为
北京市、东莞
市、天津市、成 2025
大数据服务平台 研发
都市、广州市、 20,368.10 20,368.10 20,368.10 2,549.46 12,789.18 -7,578.92 62.79 年 12 不适用 不适用 否
升级建设项目 项目
深圳市、上海 月
市、长沙市、宿
迁市
互联网内容服务 研发 实施地点变更为 2023
平台升级建设项 项目 北京市、东莞 年3月
目 市、天津市、成
都市、广州市、
深圳市、上海
市、长沙市
实施地点变更为
北京市、东莞
研发中心升级建 运营 市、天津市、成
设项目 管理 都市、广州市、
月
深圳市、上海
市、长沙市
承诺投资项目小
— — 46,132.66 46,132.66 46,132.66 2,963.15 33,710.60 -12,422.07 —— —— —— —— ——
计
项目节余资金永
— — 6,460.55 9,760.55
久补流
超募资金 无 无 不适用 不适用 46,163.92 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 46,132.66 46,132.66 46,132.66 9,423.70 89,635.06 -12,422.07 —— —— —— —— ——
未达到计划进度
需求方出现阶段性波动；另一方面市场竞争格局加剧，客户拓展及变现效率未达预期。
原因（分具体募投
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
募集资金投资项
目先期投入及置 报告期内，公司募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
对闲置募集资金
进行现金管理，投 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理”
资相关产品情况
用超募资金永久
补充流动资金或
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”
归还银行贷款情
况
募集资金结余的
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”
金额及形成原因
募集资金其他使
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募投项目的其他情况”
用情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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