中信建投证券股份有限公司
关于健尔康医疗科技股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：健尔康医疗科技股份
公司 有限公司
联系方式：021-68801539
保荐代表人姓名：吕岩 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海
证券大厦北塔 2203 室
联系方式：021-68801539
保荐代表人姓名：郝勇超 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海
证券大厦北塔 2203 室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2024]808
号文”批准，健尔康医疗科技股份有限公司（简称“公司”或“健尔康”）首次
公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元。本次公司发行新股
的发行价为 14.65 元/股，募集资金总额为 43,950.00 万元，扣除发行费用 5,373.56
万元后，实际募集资金净额为 38,576.44 万元。本次公开发行股票于 2024 年 11
月 7 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证
券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券履行持续督导职责。
并出具本持续督导年度报告书。
一、保荐人本年度对上市公司的持续督导工作情况
工作内容 督导情况
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 续督导制度，并制定了相应的工作计
的工作计划。 划
保荐人已与公司签订保荐与承销协
导工作开始前，与上市公司或相关当事人
议，协议明确了双方在持续督导期间
签署持续督导协议，明确双方在持续督导
的权利和义务，并已报上海证券交易
期间的权利义务，并报上海证券交易所备
所备案
案。
工作内容 督导情况
保荐人通过日常沟通、定期或不定期
尽职调查等方式开展持续督导工作。 经营情况，对健尔康开展了持续督导
工作
公司违法违规事项公开发表声明的，应向 持续督导期间，健尔康未发生须公开
上海证券交易所报告并经本所审核后予 发表声明的发行人违法违规事项
以披露。
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起 5 个工作日内向
持续督导期间，健尔康未发生违法违
上海证券交易所报告，报告内容包括上市
规或违背承诺等事项
公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导
措施等。
持续督导期间，保荐人督导健尔康及
守法律、法规、部门规章和上海证券交易 高级管理人员遵守法律、法规、部门
所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规章和上海证券交易所发布的业务
切实履行其所做出的各项承诺。 规则及其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺
保荐人督导健尔康依照相关规定健
司治理制度，包括但不限于股东会、董事
全完善公司治理制度，并严格执行公
会议事规则以及董事和高级管理人员的
司治理制度
行为规范等。
控制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐人对公司的内控制度的设计、实
计核算制度和内部审计制度，以及募集资 施和有效性进行了核查，该等内控制
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、 度符合相关法规要求并得到了有效
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 执行，能够保证公司的规范运行
决策的程序与规则等。
息披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐人督促健尔康严格执行信息披
关文件，并有充分理由确信上市公司向上 露制度，审阅信息披露文件及其他相
海证券交易所提交的文件不存在虚假记 关文件
载、误导性陈述或重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司予以更正或 详见“二、信息披露审阅情况”
补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前
工作内容 督导情况
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务
后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅
工作，对存在问题的信息披露文件应及时
督促上市公司更正或补充，上市公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
持续督导期间，健尔康及其控股股
制人、董事、高级管理人员受到中国证监
东、实际控制人、董事、监事（取消
会行政处罚、上海证券交易所监管措施或
监事会前监事）、高级管理人员未发
纪律处分或者的情况，并督促其完善内部
生该等事项
控制制度，采取措施予以纠正的情况。
持续督导期间，健尔康及其控股股
控制人等履行承诺的情况，上市公司及控
东、实际控制人不存在未履行承诺的
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
情况
的，应当及时向上海证券交易所报告。
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或 持续督导期间，经保荐人核查，健尔
与披露的信息与事实不符的，及时督促上 康不存在前述应及时向上海证券交
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 易所报告的情况
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
司做出说明并限期改正，同时向上海证券
交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 持续督导期间，健尔康未发生相关情
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 况
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
计划，明确现场检查工作要求，确保现场
检查工作质量。 保荐人已制定了现场检查的相关工
对上市公司的定期现场检查每年不应少 作计划，并明确了现场检查工作要求
于一次，负责该项目的两名保荐代表人至
少应当有一人参加现场检查。
工作内容 督导情况
人应当重点关注上市公司是否存在如下
事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
涉嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
持续督导期间，健尔康不存在需要专
益；
项现场检查的情形
（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现
场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人
应当督促公司核实并披露，同时应当自知
道或者应当知道之日起 15 日内按规定进
行专项现场核查。公司未及时披露的，保
荐人应当及时向上海证券交易所报告。
公司募集资金存放和使用符合《上海
证券交易所股票上市规则》《上海证
募集资金的使用情况、投资项目的实施等 1 号——规范运作》《上市公司募集
承诺事项。 资金监管规则》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关
程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。查阅了上市公
司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查
看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对
高级管理人员进行访谈。
基于已执行的核查程序，保荐人认为，健尔康按照证券监管部门的相关规定
进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，健尔康在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
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