深圳市法本信息技术股份有限公司
各位股东及股东代表：
本信息”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公
司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司
独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》《独立董事制度》等公司有关规定，忠实、勤勉、谨慎履职，及时
关注公司的经营及发展情况，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，
督促公司规范运作，切实发挥独立董事的监督作用，维护了公司、全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将本人报告期内履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人黄幼平，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，
毕业于北京大学汇丰商学院，新财富董秘名人堂成员。黄幼平女士先后就职于福
建紫天传媒科技股份有限公司、深圳市赛为智能股份有限公司，任独立董事职位。
现任深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会秘书、法本信息独立董事、安徽富
印新材料股份有限公司独立董事、深圳麓邦光学技术股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制
度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
事均积极出席了任期内召开的董事会和股东会，认真履行了独立董事的义务并行
使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本人2025年度具体出席董事会、股东会的情况如下：
应出席 实际出席董事会 委托出 缺席董 是否连续两 出席股
独立董事 任职
董事会 次数（现场/通讯 席董事 事会次 次未亲自参 东会次
姓名 状态
次数 方式） 会次数 数 加董事会 数
黄幼平 在职 7 7 0 0 否 5
为进一步做好履职工作，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真
审阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要
决策做了充分的准备工作。在会议上，本人通过与公司经营管理层进行交流讨论，
及时了解公司发展规划和日常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体
股东负责。
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对
各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项
提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
公司薪酬与考核委员会的召集人，按照规定召集、召开薪酬与考核委员会会议，
未有无故缺席的情况发生，对公司的董事、高级管理人员薪酬方案、股权激励等
事项进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
事会提名委员会的委员，未有无故缺席的情况发生，按照规定参加提名委员会历
次会议，对公司提名第四届董事会非独立董事候选人事项进行了审议，切实履行
了提名委员会的职责。
（三）出席独立董事专门会议情况
事专门会议的委员，未有无故缺席的情况发生，按照规定参加独立董事专门会议，
对公司开展外汇套期保值业务事项进行了审议，切实履行了独立董事专门会议的
职责。
（四）行使独立董事职权的情况
持，保障本人充分地行使了独立董事的一般职权。在本人行使职权时，公司董事、
高级管理人员等相关人员予以了积极配合，不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息
的情形，未发生干预本人独立行使职权的情形。报告期内，本人未发生行使独立
董事特别职权的情形。
（五）与中小股东的沟通交流情况
与公司中小股东进行沟通、交流。同时，为公司投资者关系管理的相关工作提出
意见和建议，对投资者较为关注的事项与公司管理层积极沟通。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
认真履行相关职责。本人积极听取公司内审部的工作汇报，包括年度内部审计计
划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司内
审部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能
培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积
极与会计师事务所进行有效探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审
计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
（七）在公司进行现场工作的情况
调研考察等方式深入了解公司内部控制制度的建设与执行情况、生产经营状况、
财务状况、募集资金使用和管理情况、董事会决议执行等情况，并与公司其他董
事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，
时刻关注行业动态及市场变化，积极对公司经营管理提出建议。
（八）履行职责的其他情况
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告相关事项
作为公司独立董事，本人主动积极关注公司信息披露工作，督促公司严格遵
守《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《上
市规则》等法律法规以及公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、
及时、完整地完成信息披露工作。
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《信息披露管理办法》《上
市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度
报告》《2024年度内部控制自我评价报告》《2025年第一季度报告》《2025年半
年度报告》《2025年第三季度报告》，真实、准确、完整地披露了相应报告期内
的财务数据和重要事项，向投资者充分体现了公司经营情况。上述报告均经公司
董事会和监事会审议通过，其中《2024年年度报告》经公司2024年度股东会审议
通过。
（二）续聘会计师事务所
公司2025年度审计机构的议案》，2025年11月13日，该议案经公司2025年第三次
临时股东会审议通过后，公司同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为
公司2025年度审计机构。
（三）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞职后不再担
任公司任何职务。2025年1月3日，公司提名委员会审议通过《关于公司补选非独
立董事的议案》，并由提名委员会提交董事会审议，相关议案后经公司第四届董
事会、公司2025年第一次临时股东会表决通过，选举沈启盟先生为公司第四届董
事会非独立董事，并同时担任公司第四届董事会战略委员会委员、审计委员会委
员、薪酬与考核委员会委员，任期自公司2025年第一次临时股东会审议通过之日
起至第四届董事会届满日止。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
董事、高级管理人员薪酬方案的议案》，本人认为2025年度公司非独立董事薪酬
方案、独立董事薪酬方案、高级管理人员薪酬方案兼顾了公正与激励，充分考虑
了公司的经营情况及行业薪酬水平，可以充分调动董事与高级管理人员的工作积
极性，有利于公司持续稳健的发展。公司董事会审议程序符合相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》等有关规定。本人已对该议案回避表决。2025年5月
（五）股权激励
年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个归属期归属条件成就的议
案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第二个行权期行权条
件成就的议案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划作废部分限制性股
票及注销部分股票期权的议案》。
年限制性股票与股票期权激励计划作废部分限制性股票及注销部分股票期权的
议案》。
归属日期：原授予激励对象共计65人，鉴于21名激励对象因个人原因离职，已不
再具备激励对象资格；1名激励对象个人层面绩效年度考核结果为“B”，个人
层面归属比例为0，因此剩余第二个归属期可归属激励对象人数共计43人，归属
的限制性股票数量为48.5232万股，于2025年7月18日归属完成。
上市日期：原授予激励对象共计65人，鉴于21名激励对象因个人原因离职，已不
再具备激励对象资格；1名激励对象个人层面绩效年度考核结果为“B”，个人
层面行权比例为0，因此剩余第二个行权期可行权激励对象人数共计43人，行权
的股票期权数量为34.8096万份，于2025年7月18日上市完成。
本人认为，公司实施的股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全
公司激励机制，增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，
有利于公司的持续发展；相关归属/行权/解除限售、作废/注销/回购注销等事项
符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股权激励计划的规定，相关审议和表
决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
除上述事项外，2025年公司未发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
《独
立董事制度》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入
了解公司经营和运作情况，利用自身的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发
展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，
审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合
法权益。
件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与董事、管理层和股东方的沟
通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：黄幼平
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