重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（李夔宁）
重庆溯联塑胶股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
李夔宁
各位股东及股东代表：
本人李夔宁，作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届
董事会独立董事，自 2025 年 9 月任职以来，严格按照《公司法》《证券法》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行独
立董事职责。本人作为能源与动力工程专业背景的独立董事（第四届董事会薪酬与
考核委员会召集人、战略委员会委员、提名委员会委员），充分发挥专业技术优势，
在公司战略决策、技术路线研判、重大投资评估等方面发表独立客观意见，切实维
护公司整体利益及中小股东合法权益。
本人于 2025 年 9 月 12 日经公司 2025 年第一次临时股东会选举为独立董事。
现将 2025 年 9 月以来的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人李夔宁，1970 年 12 月出生，重庆大学能源与动力工程学院教授、博士后，
长期从事能源动力、热管理技术等领域教学与研究。2025 年 9 月，公司完成董事会
换届选举，本人经 2025 年第一次临时股东会审议通过，任公司第四届董事会独立董
事。同时，本人兼任重庆市旺城科技股份有限公司独立董事，担任独立董事的境内
上市公司家数未超过 3 家。
本人对独立性情况进行了自查，确认符合独立董事任职的独立性要求。
二、2025 年 1-9 月履职情况
（一）参加会议情况
本人任期内，公司共计召开董事会 2 次、战略委员会会议 1 次、提名委员会会
议 1 次。本人亲自出席了所有应出席的会议，不存在缺席或委托出席的情况。在审
议议案时，本人结合能源动力专业背景，重点关注公司技术战略方向、重大投资项
目的技术可行性及产业布局的前瞻性，对所有议案均投了同意票。作为薪酬与考核
委员会召集人，本人重点关注公司 2025 年限制性股票激励计划的后续管理，审核激
励对象的绩效考核标准及实施进展，确保股权激励与公司战略目标、个人业绩贡献
重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（李夔宁）
相匹配。
（二）现场工作及公司配合情况
委员会会议外，重点对公司液冷技术研发方向、热管理系统技术路线等进行了专项
调研，并与公司技术研发团队就下一代液冷技术发展趋势、高功率芯片散热解决方
案等专业问题进行深入交流，提出技术建议。
本人在行使职权时，公司其他董事和高级管理人员积极配合，为本人履职工作
提供了必要的条件和充分的支持。
（三）与内部审计人员及外部审计机构沟通情况
自任职以来，本人审阅内部审计工作计划，监督募集资金使用专项审计；参加
审计机构 2025 年度审计工作沟通会议，就审计范围、计划和方法进行讨论，同意
将收入确认、应收账款减值、存货跌价准备列为关键审计事项。会后监督内部审计
人员配合天健会计师事务所完成年审工作，并按计划完成内审报告。
（四）与中小股东沟通情况
东进行沟通交流，就公司技术战略、研发投入、新业务布局等问题进行解答，回应
投资者关切。
（五）保护投资者权益的相关工作
作为公司独立董事，本人持续关注并推动信息披露与内部控制工作，督促公司
严格遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》
等法规要求，完善信息披露管理制度，确保披露信息的真实、准确、完整、及时与
公正，促进公司规范运作，切实维护公司及股东权益。同时，本人积极关注公司经
营情况，认真听取管理层汇报，主动获取决策所需资料，按时出席董事会会议，审
慎审核会议材料，运用专业知识做出独立、公正、客观的判断并行使表决权，有效
履行独立董事职责，保护投资者合法权益。
（六）培训和学习情况
为提升履职能力，本人积极参加了重庆监管局、上市公司协会组织的“独立董
事及审计委员会履职”相关培训，深入学习上市公司治理制度，增强保护投资者权
益的意识。同时，积极参加公司组织的培训，系统学习证券法律法规，加深对法人
治理结构及股东权益保护相关规定的理解，提高维护公司及股东利益的能力，为公
重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（李夔宁）
司科学决策和风险防范提供建议，促进规范运作。
（七）行使特别职权的情况
事会、公开征集股东权利等行使特别职权的情形。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
人认真审阅了财务报告，重点关注收入确认政策的稳定性、应收账款坏账准备的充
分性、存货跌价测试的合理性、非经常性损益的归类准确性。经审阅，认为公司第
三季度财务报告真实、准确、完整地反映了经营成果。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
本人任职期内，公司未发生聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的情
况。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
公司聘任廖强先生为财务负责人。本人查阅了廖强先生的相关资料，认为廖强
先生不存在《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公
司高级管理人员的情形，具备系统的财务会计专业背景和丰富的实践经验，其专业
能力和职业素养符合公司财务负责人的任职要求。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错
更正
估计或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（李夔宁）
完成了高级管理人员的聘任。在此期间，本人对高级管理人员候选人的任职资格进
行审核，重点依据《公司法》相关规定，逐一核查候选人是否符合高级管理人员的
任职条件，是否存在不得担任高级管理人员的法定情形，确保提名及聘任程序合规、
人员适格。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子
公司安排持股计划
对象获授权益、行使权益条件成就。
划的情形。
四、总体评价与建议
程专业背景和高校科研资源，在公司重大战略投资决策、技术路线研判、产业布局
优化等方面发挥了积极作用。2026 年，本人将继续勤勉尽职，重点做好以下工作：
一是持续关注 2.01 亿元智能算力液冷及电池热管理系统研发生产基地项目的落地
推进，从技术路线、建设进度、研发成果转化等维度提供专业建议；二是积极参与
公司中长期技术战略规划研讨，为公司把握液冷技术、低空经济、储能等新兴赛道
机遇建言献策；三是深化产学研协同，促进更多热管理领域科研成果转化落地，切
实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
（以下无正文）
重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告（李夔宁）
（本页无正文，为重庆溯联塑胶股份有限公司独立董事 2025 年度述职报告的签字页）
独立董事签字：
李夔宁
签署日期： 年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
