深圳市科信通信技术股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
二〇二六年四月
深圳市科信通信技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
目 录
深圳市科信通信技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范深圳市科信通信技术股份有限公司（以下称“公司”）董事、
高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性，维护公司及股东合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《深
圳市科信通信技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有
关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞职或辞
任、任期届满、解任等离职情形。
第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：
（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》
的要求；
（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离
职相关信息；
（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经
营和治理结构的稳定性；
（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。
第二章 离职情形与程序
第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管理人
员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因（独
立董事辞任的，应对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和
债权人注意的情况进行说明），除本制度第五条所列情形外，公司收到
辞职报告之日辞职生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。
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第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行
政法规、部门规章和公司章程的规定，继续履行董事职责，但相关法规
另有规定的除外：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成
员低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或
者欠缺担任召集人的会计专业人士；
（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占
比例不符合法律法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业
人士。
第六条 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委
员会构成符合法律、行政法规和公司章程的规定。董事任期届满未获连
任的，自股东会决议通过之日自动离任。
第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司
的董事、高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，
被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
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人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之
日起未逾 3 年；
（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行
人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人
员等，期限未满的；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事、高级管理人员的，该选举、委派或者聘
任无效。董事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除
其职务，停止其履职。
第八条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决议解
任高级管理人员，决议作出之日解任生效。
无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管
理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、公司章程的规定
及董事聘任合同的相关约定，综合考虑后确定是否补偿以及补偿的合理
数额。
第九条 董事、高级管理人员应当在离职后 2 个交易日内委托公司通过证券交易
所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。
第三章 移交手续和未结事项的处理
第十条 董事、高级管理人员离职，应与继任董事、高级管理人员或董事会指定
人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交手续，确保公司业务的连续
性。工作交接内容包括但不限于其任职期间取得的涉及公司的全部文件、
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印章、数据资产、未完结事项清单以及公司规定的其他文件或物品；移
交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相关文件。
第十一条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，公司
内部审计委员会可启动离任审计，将审计结果报审计委员会，由审计
委员会向董事会报告。
第十二条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原因如
何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时存在尚未履行完毕
公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确
未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在
必要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺，如其未
按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职的责任及义务
第十三条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正常
经营，或者损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和
股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，忠实义务的持续
期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，
以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事及高级管理人
员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
第十四条 公司董事、高级管理人员离职后，其对公司商业秘密、技术秘密和其
他内幕信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至相关信息成为
公开信息，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争限制等义务。
第十五条 离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一）公司董事、高级管理人员在离职后 6 个月内不得转让其所持公司
股份；
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（二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守以下规定：
过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分
割财产等导致股份变动的除外；
离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动
数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
离职董事、高级管理人员的持股变动情况由公司董事会秘书负责监督，
如有需要及时向监管部门报告。
第十六条 离职董事、高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续
核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第五章 责任追究机制
第十七条 任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而致使公司造
成的损失，应当承担赔偿责任。
第十八条 离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关法律法规、规范性
文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，董事
会应对其追责，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合
理维权费用等，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。
第十九条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日起
全措施。
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第六章 附 则
第二十条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、规章、规范性文件及《公司章
程》执行。本制度与不时颁布的法律法规、规章、规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》不一致的，按有关法律法规、规章、规
范性文件及修改后的《公司章程》的规定执行。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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