江苏华兰药用新材料股份有限公司
（陈岗先生）
各位股东及股东代表：
本人陈岗，作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的
第六届董事会独立董事、第六届董事会薪酬与考核委员会委员、第六届董事会
提名委员会委员、第六届董事会审计委员会主任委员。
下同），本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，
维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2025 年度本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
陈岗先生，男，1976 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历，中国注册会计师。2010 年 1 月至 2016 年 11 月，任中山证券有限责任
公司总裁助理兼投资银行总部总经理；2016 年 12 月至 2018 年 8 月，任联储证
券有限责任公司副总裁；2018 年 9 月至 2021 年 11 月，任上海蓝爵投资管理有
限公司合伙人；2020 年 4 月至今，任江苏鹿得医疗电子股份有限公司（上市公
司）独立董事；2020 年 6 月至今，任上海生农生化制品股份有限公司（非上市
公司）独立董事；2020 年 12 月至今，任上海鸿辉光通科技股份有限公司（非
上市公司）独立董事；2024 年 5 月至今，任鞍山森远路桥股份有限公司（上市
公司）独立董事；2021 年 12 月至今，任北京鼎格私募基金管理有限公司董事
长；2023 年 12 月至今，任交信（浙江）信息发展股份有限公司副董事长；
本人任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定，
不存在影响独立性的情况。
二、出席会议情况
董事会，实际出席了 10 次董事会（均以通讯方式出席），不存在连续两次未亲
自出席董事会会议的情形。
本人本着勤勉尽责的态度，对提交董事会的各项议案，做到了会前审阅各
项议案的会议资料，会中结合公司实际情况认真审议每项议案并积极参与讨论
并提出合理建议和意见，并以专业能力和经验做出独立的表决意见。各项议案
均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。本人对董事会会议审议的各项议
案均不存在反对、弃权的情况。
本人均出席了相关股东会，并在事前认真审阅了需提交股东会审议的议案。
三、发表独立意见情况
四、董事会各专门委员会情况
提名委员会委员、审计委员会主任委员，根据董事会各专门委员会的议事规则
等相关规定，本人积极履行作为薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员与审
计委员会主任委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并向董事会提出了
专门委员会意见，以规范公司运作，健全公司内控。
本人作为薪酬与考核委员会委员共参与了 2 次会议；作为提名委员会委员
共参与了 1 次会议；作为审计委员会主任委员共参与了 7 次会议。具体情况如
下：
会议时间 薪酬与考核委员会议案 意见
审议《关于公司<2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议
案》
《关于公司<2025 年员工持股计划管理办法>的议案》
审议《关于制定公司<董事、高级管理人员薪酬与绩效考核管
理制度>的议案》
会议时间 提名委员会议案 意见
会议时间 审计委员会议案 意见
审议《关于使用超募资金、自有资金及自筹资金以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》
审议《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》
审议《关于<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<2025
年半年度内审工作报告>的议案》《关于<2025 年半年度募集资
金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于变更部分募集资
金专户的议案》
审议《关于<2025 年第三季度报告>的议案》《关于<2025 年第
三季度内审工作报告>的议案》
审议《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
议案》
五、参与独立董事专门会议情况
本人均亲自出席了会议。本人就公司以下事项发表了意见，切实履行了独立董
事的监督职责，具体情况如下：
会议时间 独立董事专门会议议案 意见
审议《关于使用超募资金、自有资金及自筹资金以集中竞价
交易方式回购公司股份方案的议案》
审议《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案》
会议时间 独立董事专门会议议案 意见
审议《关于<2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》
审议《关于公司<2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要
案》
同意
日 的议案》
六、独立董事现场工作情况
本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》
等相关法律法规对独立董事履职的要求，本人结合自身多年从业经验与专业知
识，确保公司稳健经营、规范运作，履行了独立董事职责。2025 年度本人任职
期间，本人累计现场工作时间为 21 日，工作内容包括但不限于出席公司股东会、
董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议等相关会议，与各方沟通及其
他工作等。
七、履行独立董事特别职权的情况
临时股东会、独立聘用外部审计机构和咨询机构等情况。
八、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
极沟通，支持公司内部审计人员开展业务知识和审计技能培训、与会计师事务
所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
九、保护投资者权益方面所做的工作
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司
《信息披露事务管理制度》的有关规定，督促公司及时披露相关信息，确保公
司 2025 年度信息披露真实、准确、及时、完整。
本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真
学习中国证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社
会公众股东合法权益的保护意识。
十、独立董事 2025 年度任职期间履职重点关注事项的情况
规则》《上市公司治理准则》《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，对
公司所发生的关联交易事项进行了详细核查。本人认为：公司所发生的关联交
易事项均在公司经营管理层审批权限范围内，无需提交董事会及股东会审议，
关联交易审议程序合法、有效。公司关联交易的定价公允、合理，不存在损害
公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，
按时编制并披露了《2025 年半年度报告》及其摘要、《2025 年第三季度报告》。
本人认为公司定期报告中的财务信息内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，符合《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情形。公司董事、高级管理人员对相应的公司定期报告签署
了书面确认意见。本人作为独立董事，对以上事项均发表了同意意见。上述文
件均已经公司董事会以及董事会审计委员会审议通过。
公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内
部控制机制基本完整、合理、有效。公司各项生产经营活动、法人治理活动均
严格按照相关内控制度规范运行，有效地提升了公司经营管理水平和风险防范
能力。
次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。本人对相关人员的
履历资料、任职资格和提名程序等相关事项进行了审查，同意聘任华一敏先生
为公司总经理、聘任肖锋先生为公司副总经理、聘任华智敏先生为公司副总经
理、聘任刘雪女士为公司副总经理兼董事会秘书、聘任徐立中先生为公司副总
经理兼财务总监。上述公司高级管理人员的任期为自第六届董事会第一次会议
审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
次会议，审议通过了《关于公司<2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2025 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东会授权
董事会办理 2025 年员工持股计划相关事宜的议案》。本人认为：（1）公司不存
在《指导意见》《创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件规定的禁
止实施员工持股计划的情形。（2）公司制定《2025 年员工持股计划（草案）》
等相关文件的程序合法、有效。本次员工持股计划内容符合《指导意见》《创业
板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的规定。（3）本次员工持股计
划已通过职工代表大会充分征求员工意见。本次员工持股计划有利于公司的持
续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，亦不存在以
摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。（4）本次员工
持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及相关法律、法规及规范性文件规
定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工
持股计划持有人的主体资格合法、有效。（5）公司实施本次员工持股计划有利
于建立公司优秀人才与股东成果共享、风险共担机制；有利于优化薪酬结构，
合理配置激励资源，吸引、留住和激励优秀人才，促进公司长期稳定发展和股
东价值提升。
上述议案已经公司于 2025 年 10 月 9 日召开的 2025 年第五次临时股东会审
议通过。
十一、其他需要说明的情况
介绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；本
人除正常参加公司的股东会、董事会等相关会议外，还利用其他时间到公司现
场进行调查了解，结合自身财务专业优势，密切关注公司财务管理、内部控制
基本规范建设的进展以及内部审计等事项，并适时提出建设性意见；定期听取
公司有关工作人员对公司生产经营情况、内部控制制度设计和执行情况、董事
会决议执行情况、财务管理、募集资金存放和使用情况等的汇报，并进行实地
考察，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见；
同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及与公司有关的媒体报道。
十二、总结
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠
实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的
沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、
客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
董事会、核心管理层之间的沟通与合作，为公司董事会提供决策参考意见，提
高公司的经营业绩，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。希望公司在新
的一年里更加稳健经营、规范运作，树立更好的自律、规范、诚信的上市公司
形象。最后，对公司董事会和相关工作人员在本人履职过程中给予的积极配合
和支持，在此表示由衷的感谢。
特此报告。
述职人：陈岗
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