南通星球石墨股份有限公司
本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或“星球石墨”）
的独立董事，2025 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国
证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，从公
司整体利益出发，认真参加股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议，
本着客观、公正、独立的原则，持续关注公司经营发展，有效监督公司规范化运
作，切实维护全体股东合法权益。现将本人 2025 年度的履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人陈婷婷，女，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历。2004 年 7 月至 2018 年 10 月，历任南通大学化学化工学院助教、讲师、副
教授；2018 年 11 月至今，任南通大学化学化工学院教授。此外，本人现任星球
石墨独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《中华人民
共和国公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不
在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，不存
在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨
询等服务的情形，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概述
（一）董事会、股东会出席情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会，3 次股东会。本人按时亲自出席了每一
次的董事会会议并列席全部股东会。在会议召开前，本人认真审阅会议材料，主
动了解公司经营情况，为参与审议各项议案做好准备；在会议上，本人积极参与
讨论，结合自身专业知识提出建设性意见，对所有议案均进行了独立、客观、审
慎的表决。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
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参加股东
参加董事会情况
会情况
独立董
应参加 以通讯 是否连续两
事姓名 亲自出 委托出 缺席 出席股东
董事会 方式参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 会的次数
次数 加次数 加会议
陈婷婷 8 8 5 0 0 否 3
（二）参与董事会专门委员会的工作情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内主持了 1 次薪酬与考
核委员会会议，对董事及高级管理人员的薪酬方案、股权激励回购注销等事项进
行审查、考核。作为战略委员会委员，报告期内参加了 3 次战略委员会会议，围
绕公司战略规划、募投项目变更等重大事项进行讨论，为公司长远发展建言献策。
作为提名委员会委员，报告期内参加了 3 次提名委员会会议，对董事候选人及高
级管理人员候选人的任职资格进行审查。
本人严格按照《上市公司治理准则》以及公司各专门委员会工作规则的相关
要求，对上述参加的董事会专门委员会各项议案均投了赞成票，无反对票及弃权
票。本人认为，公司董事会专门委员会的召集、召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关审批程序，会议决议合法有效。
（三）参与独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人参与独立董事专门会议 1 次，结合日常经营和业务开展的需
要，审议通过《关于<2025 年度日常关联交易预计>的议案》，认为相关关联交易
定价公允、程序合规，不存在损害公司或股东利益的情况。
（四）行使独立董事职权情况
报告期内，本人与公司管理层保持充分沟通，对公司业务布局、经营运作、
产品研发、募投项目建设、董事会换届等重大事项进行审慎客观审查，提出合理
建议，并对有可能存在利益冲突的事项进行监督，切实保护中小股东合法权益。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人利用参加公司董事会及其专门委员会、股东会、独立董事专
门会议的时机，对公司经营情况进行考察，与公司其他董事、高级管理人员、董
事会秘书、财务负责人和其他相关工作人员保持沟通联系，及时了解公司的经营
管理等情况。同时，本人关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注公共媒体
有关公司及所涉行业的报道，不断加强对公司的认识与了解。
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公司积极配合，为本人履职提供了必要的工作条件和充分的信息支持。
（六）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履
行相关职责，关注公司内部控制制度的建立健全及执行情况，与会计师事务所就
审计工作的安排、关键审计事项及审计进展情况进行沟通，维护了审计结果的客
观、公正。
（七）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人主动了解投资者通过上证 e 互动平台、公司投资者热线、公
开邮箱等途径反馈的问题和关注事项，出席公司 2025 年第三季度业绩说明会，
督促公司加强与中小股东的沟通和交流，切实维护中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
年度日常关联交易预计>的议案》。经核查，公司 2025 年度与关联方发生的关联
交易价格公允，遵循公平、公正、公开原则开展，未损害公司、股东及债权人利
益，对公司财务状况和经营成果不构成不利影响。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期
报告，分别于 2025 年 4 月 28 日、2025 年 8 月 30 日、2025 年 10 月 30 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 2024 年年度报告及其摘要、2025 年第
一季度报告、2025 年半年度报告及其摘要、2025 年第三季度报告。本人认为公
司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准
确，符合中国会计准则的要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推
进企业内部控制规范体系建设，建立了相对完善的内部控制制度，确保了公司股
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东会、董事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，维护投资者和公司的
利益。
（五）聘任会计师事务所情况
第二届董事会第二十四次会议及 2024 年年度股东大会审议通过了《关于续
聘会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
计的相应执业资格和胜任能力，能够独立、诚信地完成审计工作，满足公司审计
工作的要求，审议程序合法有效，符合相关法律法规规定，不存在损害公司及其
他股东特别是中小股东权益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司于 2025 年 10 月 17 日召开第三届董事会第一次会议，聘任
朱莉女士为公司财务总监。本人对财务总监候选人的任职资格进行了审查，认为
其符合任职条件，聘任程序合法合规。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
选举相关议案，提名第三届董事会董事候选人。2025 年 10 月 17 日，公司召开
事会第一次会议，选举董事长、副董事长及各专门委员会委员，并聘任新一届高
级管理人员。本人对董事候选人及高级管理人员候选人的任职资格进行了严格审
查，认为相关人员的任职资格符合法律法规及《公司章程》的规定，提名及聘任
程序合法合规。
（九）董事、高级管理人员薪酬、股权激励实施情况
高级管理人员 2025 年度薪酬的议案》《关于董事 2025 年度薪酬的议案》。经核
查，本人认为公司董事及高级管理人员的薪酬制定合理，符合所处行业、地区的
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薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司绩效考核和相关薪酬制度。
回购注销及作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，并于 2025
年 6 月 19 日披露相关回购注销实施公告。经核查，本人认为公司对 2022 年限制
性股票激励计划部分限制性股票的回购注销及作废处理符合《上市公司股权激励
管理办法》等法律法规及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规
定，程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、总体评价和建议
决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在公司董事会
换届、治理结构调整等重大事项中，本人坚持独立、客观、审慎的原则，切实维
护公司和广大投资者的合法权益。
地履行职责，充分发挥独立董事的作用，坚持独立、客观、公正的原则，维护公
司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：陈婷婷
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