甘肃莫高实业发展股份有限公司
投资者关系管理制度
二○二六年四月
目 录
第一章 总则
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第四章 附则
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第一章 总则
第一条 为进一步规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以
下简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间
的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资
者特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上
市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规和规范性文件及
《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司
治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资
者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
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生态。
第四条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南。公
司按照本制度的要求和相关法律法规规定开展投资者关系管理
工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要
包括：
（一）公司发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司经营管理信息；
（四）公司环境、社会和治理信息；
（五）公司文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或可能面临的风险和挑战；
（九）公司其他相关信息。
第六条 公司通过多种渠道、多种平台、多种方式与投资者
进行沟通。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱
等渠道，利用上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础
设施平台，采取召开股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、
接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
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公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事
项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式
与投资者进行充分沟通和协商。
第七条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱
等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真接
听接收，通过有线形式向投资者反馈。联系电话、地址发生变更
后，公司及时进行公告。
第八条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公
司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和
建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。积极利
用上海证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施
开展投资者关系管理活动。
第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通。也可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得
到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露
义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十一条 公司开展投资者关系管理活动中，应以已公开披
露的信息作为交流内容。涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公
开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提
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问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进
行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公
司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，
应当立即依法依规发布公告，并采取其它必要措施。
第十二条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、
提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股
东会提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，
与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十三条 除依法履行信息披露义务外,公司应当按照中国
证监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资
者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明
会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。公司召开投资者
说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会
应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可通过网络等
渠道进行直播。
第十四条 参与公司投资者说明会的人员包括董事长（或
者总经理）、至少1名独立董事、财务负责人和董事会秘书。
第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上
海证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
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（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核
查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十六条 公司在年度报告披露后按照中国证监会、上海证
券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会需提前征集投资者
提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。
第十七条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以
宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及
时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十八条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
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（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十九条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管
理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应
当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十条 公司董事会办公室是投资者关系管理的职能部
门，负责开展投资者关系管理工作。
第二十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情
形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定,或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
第二十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具
备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
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（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十三条 公司定期对董事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其
派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会
等举办的相关培训。
第二十四条 公司建立健全投资者关系管理档案，创建投资
者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，采用文字、图表、声像
等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
第四章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、规范性文
件不一致的，按有关法律法规、规范性文件执行。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，由
公司董事会负责解释及修订。
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