哈尔滨空调股份有限公司
融资管理办法
（2026 年 4 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范公司经营活动中的对外融资行为，降低融资成本，控制融
资风险，依据国家法律法规、相关规定和《公司章程》，结合公司的实际情况，
制定本办法。
第二条 本办法所称对外融资行为包括：
（一）公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、配股、增发等）、债
券（含公司债券、可转换公司债券等）、权证、资产证券化等方式，向社会公
众投资者或特定投资者募集的资金；
（二）公司向金融机构借款（含流动资金借款、项目贷款等）；
（三）其他经法律法规允许的融资方式。
第三条 公司对外融资的原则：
（一）依法、规范决策和实施；
（二）符合公司发展战略；
（三）优化资本结构，合理控制融资规模和成本，防范财务风险；
（四）理性融资，募集资金主要投向主业，不得盲目跨界投资。
第二章 对外融资的决策权限
第四条 公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、配股、增发等）、
债券（含可转换公司债券）、权证等方式，向社会公众投资者募集的资金，须
由公司经理层提出项目意见和建议，经公司董事会审议通过后，提请股东会审
议批准。
第五条 公司年度资金筹集计划由董事会进行审批。具体权限及授权按照
《公司章程》第一百一十九条执行。
第六条 公司可对董事会或股东会审批通过的年度融资额度，授权经理层
在额度范围内具体实施，并建立定期报告机制。授权融资事项应当在授权范围
内严格实施，超出授权范围的应重新履行审批程序。
第七条 公司开展重大融资活动前，应当对融资方案进行充分论证和可行
性分析，包括但不限于融资规模、融资方式、融资成本、资金用途、对公司财
务状况的影响、还款来源或偿付能力等。涉及募集资金投资的，应当对投资项
目的市场前景、技术可行性、经济效益、环境影响等进行全面评估。
第八条 公司向金融机构融资，由财务结算部统一负责。
第三章 对外融资的管理
第九条 公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、配股、向特定对象
发行股票等）、债券（含公司债券、可转换公司债券等）、权证等方式募集的
资金，应严格按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第六章第三节的规定及公司
《募集资金管理制度》执行。
第十条 公司应对向金融机构的借款进行管理：
（一）借款合同签订后，公司财务部应派专人负责保存管理，逐笔登记，
记录相应借
款期限，定期与银行核对借款、还款明细账目；
（二）在使用借款所获得资金时，应严格依据融资时规定的资金用途使用，
如确需变更用途，应按照《公司章程》和本办法规定的审批权限履行审批程序；
（三）预计不能到期归还的借款，财务部应提前及时上报总经理，并制定
应急还款方案，妥善处理，避免发生债务违约风险；
（四）公司应当合理确定融资规模，控制资产负债水平，防范流动性风险。
第十一条 公司财务部结算部应建立与金融机构的良好沟通机制，及时了
解金融市场动态和融资政策变化，定期评估公司融资环境和融资能力，为公司
融资决策提供参考依据。
第十二条 公司财务部结算部应当建立融资合同管理制度，对融资合同
（含借款合同、债券发行文件等）进行统一编号、登记造册，定期检查合同履
行情况。涉及重大融资合同的，应当同时报送董事会办公室备案。
第四章 对外融资信息披露
第十三条 公司企业发展部负责对外融资的信息披露工作。公司对外融资
信息披露严格按照中国证监会、《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》
及公司《信息披露管理制度》的有关规定执行。
第五章 附则
第十条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执
行。
第十一条 本办法经公司董事会审议通过后实施。
首页
微信公众号
证券之星APP
