昊华科技独立董事2025年度述职报告-李群生
昊华化工科技集团股份有限公司
独立董事2025年度述职报告
（李群生）
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人李群生，男，1963年10月出生，汉族，中共党员，北京化工
大学化学工程与技术博士研究生，教授、博士生导师。历任北京化工
大学讲师、副研究员。现任北京化工大学研究员（教授）、博士生导
师，2019年12月16日至2026年2月4日任昊华化工科技集团股份有限公
司（以下简称“公司”或“昊华科技”）独立董事。
（二）担任公司独立董事任期满六年辞职事宜
根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，独立董事连续
任职不得超过六年，本人自2019年12月16日起担任公司独立董事至
董事会独立董事职务，同时辞去第八届董事会薪酬与考核委员会主任
委员（召集人）、第八届董事会审计委员会委员、第八届董事会提名
委员会委员、第八届董事会战略与可持续发展委员会委员职务。辞职
生效后，本人将不再担任公司及其子公司任何职务。
鉴于本人的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三
分之一，且公司董事会专门委员会中独立董事所占比例不符合相关法
律法规的规定，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事
管理办法》以及《昊华科技公司章程》等相关规定，本人的辞职申请
于2026年2月4日公司2026年第一次临时股东会选举产生新一届董事
会及新任独立董事后生效。公司目前已根据相关法律法规的规定完成
独立董事的补选工作。在此期间，本人依据相关法律法规和《昊华科
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技公司章程》的规定，继续履行独立董事及其在董事会各专门委员会
中的相关职责并按照公司制度做好交接工作。
（三）在昊华科技董事会专门委员会的任职情况
公司第八届董事会由9名董事组成，其中包含5名非独立董事、3
名独立董事和1名职工代表董事和1名职工代表董事。董事会下设战
略与可持续发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会独立董事
占多数，且均由独立董事担任委员会主任委员（召集人）。
集人）；同时担任审计委员会、提名委员会、战略与可持续发展委
员会委员。
（四）独立董事独立性自查情况说明
作为昊华科技的独立董事，我不存在下列情形：
主要社会关系；
前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
位或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
偶、父母、子女；
具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人任职的人员；
财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中
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介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合
伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
则和《昊华科技公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。
因此我不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独
立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规
范运作指引》”）等法律法规以及《昊华科技公司章程》《昊华科
技独立董事工作制度》等制度的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地
履行职责，了解和检查公司经营等情况，积极出席相关会议，认真
审议董事会及相关专门委员会、独立董事专门会议的各项议案及材
料，对相关事项发表意见，进而对促进公司规范运作，确保董事会
科学决策、健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用，维护了公
司和股东尤其是中小股东的利益。现将我在2025年度的履行职责情
况报告如下：
会、独立董事专门会议，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。
（一）出席董事会和股东会情况
截至2025年12月31日，公司共召开董事会会议12次、股东会会
议6次。本人出席会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东会
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情况
本年应参加董 亲自出席 委托出席 是否连续两次未 出席股东会
缺席次数
事会次数 次数 次数 亲自参加会议 的次数
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
会议类别 报告期内召 应参加会议 参加次数 委托出席次
开次数 次数 数
战略与可持续发展委员会 2 2 2 0
薪酬与考核委员会 5 5 5 0
审计委员会 5 5 5 0
提名委员会 3 3 3 0
独立董事专门会议 3 3 3 0
召集召开程序符合《昊华科技公司章程》
《昊华科技董事会议事规则》
及各专门委员会实施细则的规定，会议通知及会议资料送达及时，议
案内容真实、准确、完整，董事会及专门委员会会议的表决程序和结
果合法有效。我作为薪酬与考核委员会的召集人，召集召开了5次会
议，并作为公司独立董事及董事会下设的其他专业委员会委员，按照
董事会各专业委员会实施细则等的规定，就公司财务会计报告及定期
报告中财务信息、关联交易、续聘会计师事务所、薪酬考核、董事和
高级管理人员提名及薪酬、募集资金、股权激励等事项进行了审议，
并结合本人专业知识和公司实际情况向董事会提出专业性意见和建
议，为公司的长远发展和管理出谋划策；本着审慎、负责的原则，对
所审议的各项议案独立、客观、审慎地行使了表决权，董事会及各专
门委员会、独立董事专门会议运作规范。
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（三）行使独立董事职权的情况
会议召开前，我认真审阅各项议案及材料，主动询问和获取所需要的
情况和资料；会议召开期间，我详细听取公司管理层的汇报，积极参
与对各项议案的讨论，利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使
表决权，并提出合理的意见和建议。为公司董事会的科学决策发挥了
积极作用。
我对各次董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议审议的相
关议案均投了赞成票，对会议所提议案及其他事项没有出现弃权票、
反对票和无法发表意见的情况。
（四）与公司内部审计机构和会计师事务所沟通情况
计机构就2024年年报审计事项进行沟通。听取审计工作专题汇报，与
会计师事务所就年审工作相关问题进行有效地探讨和交流，维护审计
结果的客观、公正。
公司编制了《内部控制手册》，积极推进内部控制工作。审计部
对公司内控进行日常监督审计，未发现内控重大缺陷。2024年度公司
内控经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了肯定意
见的审计报告。本人在2025年4月28日召开的第八届董事会第三十一
次会议上，对“关于审议《公司2024年度内部控制评价报告》的议
案”“ 关于审议《公司2024年度内部控制审计报告》的议案”投了赞成
票。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，公司通过上交所上证e互动、业绩说明会、电话、邮箱
等多重渠道与中小股东保持沟通。本人积极关注上证e互动等平台上
公司股东的提问，了解公司股东的想法和关注事项；亦注重参与公司
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投资者管理方面的工作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利
益。
（六）现场考察及公司配合独立董事工作情况
年度审计情况进行调研等），认真听取公司管理层对相关事项介
绍，深入了解公司经营发展和财务情况，并通过电话、邮件等方式
和公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的
相关报道，对公司的经营动态能够做到及时了解和掌握。同时运用
专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案和调研情况提出
建设性意见和建议3次、形成1个议案、4项作为专项工作推动的事
项，充分发挥指导和监督的作用。
沟通交流，为我们履行职责提供必要的支持和协助，使我们更加深入
了解公司的生产经营和运作情况。
（七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
序号 工作内容 现场工作时间（日）
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总计 42
注：调研包括参加公司2025年工作会，就公司2024年度整体工作情况进行
调研；与公司2024年度报告审计机构就年度审计情况进行调研；就公司投资者
关系管理情况进行调研等事项。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明
确判断，参加独立董事专门会议并发表了独立意见，具体情况如
下：
（一）关联交易情况
公司与最终控制人中国中化控股有限责任公司的下属企业发生
日常关联租赁、少量采购、销售和技术服务等日常关联交易。我审阅
了会计师的审计报告，核查了公司关联交易统计表，抽查了公司与关
联方的交易合同。在公司召开董事会会议前的独立董事专门会议，我
对“关于审议确认公司2024年度日常关联交易发生金额及预估2025年
度日常关联交易发生情况的议案”进行了审阅，认为：此关联交易事
项是公司正常日常经营所需，2024年度日常关联交易发生及2025年度
日常关联交易预估严格遵守公开、公平、公正及市场化定价的原则，
关联交易价格公允，没有损害公司和非关联股东特别是中小股东的利
益，符合全体股东的利益。公司不会对关联方形成较大的依赖。
报告期内，我还按季度对公司关联交易的执行情况进行核查，关
注关联交易的发生额是否控制在年度预计金额的范围内。独立董事专
门会议分别在2025年8月15日和12月19日召开了会议，分别审议通过
了“关于审议增加公司2025年度日常关联交易预计金额的议案”。
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对于“关于审议《昊华科技关于中化集团财务有限责任公司2024
年度风险持续评估报告》的议案”“关于审议《昊华科技2024年度涉及
财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》的议案”，
我均发表了同意的意见，我认为：《昊华科技关于中化集团财务有限
责任公司2024年度风险持续评估报告》充分反映了中化集团财务有限
责任公司的经营资质、内部控制、经营管理和风险管理状况，其风险
可控。该风险评估报告客观、公正，没有损害公司和非关联股东特别
是中小股东的利益。《昊华科技2024年度涉及财务公司关联交易的存
款、贷款等金融业务的专项说明》真实、客观、准确、全面地反映了
涉及财务公司关联交易的实际情况，公司与财务公司之间的关联交易
事项公平合理，关联业务不会影响公司资金的独立性、安全性，资金
不存在被关联人占用的风险。该专项说明没有损害公司和非关联股东
特别是中小股东的利益。并审议通过了“关于审议公司与中化集团财
务有限责任公司签订《金融服务协议》补充协议的议案”。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
经核查，报告期内未发现上市公司及相关方变更或豁免承诺的
事项。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的
措施
报告期内不存在公司被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
公司财务报告及定期报告的编制程序符合法律法规、规范性文
件和《昊华科技公司章程》的要求，格式和内容符合中国证券监督
管理委员会和公司股票上市地证券交易所的有关规定，内容真实、
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准确、完整地反映了对应报告期内经营管理和财务等各方面的实际
情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（五）聘请会计师事务所情况
通合伙）为公司2025年度财务报告和内部控制审计机构。我审阅了天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）提供的机构信息和项目信息资
料，结合以往年度与该会计师事务所的合作经历，对会计师事务所的
专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信情况等进行了充分了
解和审查。我认为：天职国际具备为上市公司提供审计服务的经验与
能力，具备为公司提供审计服务的独立性，诚信状况良好，具备投资
者保护能力；且天职国际在公司2024年度财务报告和内部控制的审计
过程中勤勉尽责、客观公正，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，
圆满完成了年度各项审计工作，表现出较高的专业胜任能力和职业道
德水准。我同意该议案。该事项在董事会表决时表决程序合法。
经公司股东会批准，公司继续聘请天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）为本公司2025年度财务报告和内部控制审计机构。
（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（七）董事和高级管理人员提名以及薪酬情况
司第八届董事会非独立董事候选人的议案” “关于审议提名姚立新先
生为公司第八届董事会非独立董事候选人的议案”。
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司副总经理候选人的议案”。
我召集召开了薪酬与考核委员会会议，并在董事会会议审议 “关
于审议确定公司总经理等高级管理人员2024年度考核结果以及薪酬
兑现的议案”“关于审议调整公司经理层2022-2024年任期激励兑现规
则的议案”等议案时，均发表同意的意见。
（八）限制性股票激励计划事宜
司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除
限售条件成就的议案”“关于审议回购注销公司2019年限制性股票激
励计划部分限制性股票的议案”等议案发表了同意的意见。本次解除
限售以及回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》《昊华科技
四、总体评价和建议
则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《规范运作指引》和《昊华科技公司章程》《昊华科技独立董事工作
制度》等有关规定，以忠实勤勉的精神，以对股东负责，尤其是对中
小股东负责的态度，履行独立董事职责，发挥独立董事的作用；了解
和检查公司经营情况，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及材料，
审慎、客观、独立地行使职权；积极参与公司重大事项的讨论并提出
建议，对董事会相关事项发表意见，对促进公司规范运作，确保董事
会科学决策、健全法人治理结构、维护全体股东特别是中小股东的合
法权益等方面发挥了应有的作用。
善，财务运行稳健，关联交易公平公开公正，信息披露真实、准确、
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完整、及时、公平。
本人因任期满六年于2026年2月4日离任公司独立董事及董事会
专业委员会相关职务，望公司在今后能够继续稳健经营、规范运作，
在董事的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用优秀的业绩回报
广大投资者。
最后，对公司董事会、公司管理层及相关人员在本人履行独立董
事职责的过程中给予的积极有效配合和大力支持表示衷心的感谢！
谢谢大家！
（以下无正文）
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【本页无正文，为“昊华科技独立董事2025年度述职报告（李群
生）”的签署页】
独立董事（签名）：李群生
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