中化装备科技（青岛）股份有限公司
（马战坤）
作为中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，2025 年度，本人严格按照《公司法》《证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准
则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《中化装
备科技（青岛）股份有限公司独立董事工作制度》等有关法
律法规以及公司制度规定，忠实勤勉履行职责，独立审慎行
使职权，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，主
动了解公司经营情况，充分利用专业知识对公司重大事项发
表了客观、公正的意见，切实维护了公司和全体股东尤其是
中小股东的合法权益。现将 2025 年度工作情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人履历
本人马战坤，男，1966 年 9 月出生，硕士研究生。曾任
海口海事法院法官，海南乾诚律师事务所律师，北京市铭泰
律师事务所律师。现任北京浩天律师事务所律师、合伙人，
北京市国际法学会理事，海南国际仲裁院仲裁员，中水集团
远洋股份有限公司独立董事，公司独立董事，提名委员会主
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任委员（召集人）、审计委员会委员。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
除本人在公司担任独立董事外，本人及直系亲属、主要
社会关系未在公司或其附属企业任职，也未在公司股东及关
联方任职，与公司控股股东、实际控制人不存在直接或间接
利害关系或其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符
合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，
不存在影响独立性的情况。
二、履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
公司共召开 3 次股东会，9 次董事会，本人作为独立董
事，均亲自出席会议，不存在缺席、委托出席会议、连续两
次未亲自参加会议的情况。对于董事会决策的事项，本人详
细审阅议案及相关资料，与公司沟通、了解相关情况，获取
相关资料。在董事会决策过程中，本人以行业专业能力和经
验在决策中以审慎行使表决权，对公司董事会各项议案及其
它事项均投了赞成票，未提出异议或弃权事项。同时，本人
积极出席股东会，参与讨论并提出建议。
本人认为，公司召开的董事会、股东会均符合法定程序，
重大经营决策和重大事项均履行了相关程序，合法有效。
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（二）出席董事会专门委员会情况
人），召集并出席了全部相关会议，对候选董事胡斌、孙小
涛、崔靖、候选独立董事宫敬、候选总经理张驰、候选副总
经理张晓峰任职资格进行审查。
计划、资产减值、重大资产重组聘请中介机构、聘请会计师
事务所、对外担保等 20 项议案进行审议。
险持续评估报告、重大资产重组等 18 项议案进行审议。
本人对以上专门委员会及独立董事专门会议各项议案
进行深入了解与讨论，并独立、客观、审慎地进行了表决，
切实履行自身职责，充分发挥专门委员会委员职能。本人对
所议议案均投赞成票。
本人认为，上述的董事会专门委员会会议以及独立董事
专门会议的召集、召开符合法定程序，相关事项的决策均履
行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的规定。
（三）行使独立董事职权的情况
公司未出现需行使独立董事特别职权的事项。
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计
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师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
本人切实履行审计委员会委员的工作职责，与管理层就
会计师提示关注的商誉及长期资产减值进行了交流，听取了
作安排及审计工作进展情况，督促外部审计机构按时保质地
完成年审工作，对年审会计师在审计过程中是否发现重大问
题进行了询问，发挥独立董事、审计委员会的职能及监督作
用。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人参加了 2024 年度暨 2025 年第一季度、2025 年半年
度、2025 年第三季度三场业绩说明会，并参加 2025 年投资
者开放日活动，积极与中小股东进行沟通交流，解答中小股
东针对性问题，并以此作为桥梁加强与中小股东间的互动，
广泛听取中小股东的意见和建议。
本人持续关注公司信息披露、投资者关系和舆情管理等
方面的工作，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》
《上
市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，
对公司信息披露工作进行监督，确保披露的信息真实、准确、
完整、及时。
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
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在公司的积极配合下，本人认真听取公司经营管理层的
汇报、通过资料审核、查阅等方式熟悉公司经营情况，在对
公司经营管理、规范运作等情况深入了解的基础上，向公司
合规管理提出建议，包括持续加强合规体系建设，进一步夯
实公司合规管理基础，促进公司实现管理提升和健康持续发
展。现场履职时间累计 29 天，切实履行独立董事的职责与义
务。
桂林基地、益阳基地开展深入的调研工作。通过实地参观工
厂、听取半年度业绩汇报等方式，我们对两家基地的运营状
况和发展情况有了更加深入的了解。调研期间，本人还重点
了解了中化橡机在制度体系建设方面的相关工作，并于此基
础上，就知识产权保护、法律合规等关键领域开展了专项座
谈。通过此次调研，对桂林基地和益阳基地的整体运营和管
理有了更为全面的认识，为后续工作提供了有力支持。
（七）公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与本人的沟通交流工作，本人每月
定期听取或审阅公司业务部门的生产经营和政策研究报告，
了解业务经营状况、企业发展改革的进展情况以及董事会决
议的落实情况等。通过现场会议、视频会议、实地调研等多
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种形式进行持续、顺畅的沟通，每月定期召开专题会议汇报
生产经营情况和重大事项进展情况，帮助本人全面、深入了
解公司生产经营动态和重点工作进展，为本人科学决策提供
参考依据。
三、履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
本人严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
的规定，对《关于中化集团财务有限责任公司 2024 年度风险
《关于中化集团财务有限责任公司 2025 年半
持续评估报告》
年度风险持续评估报告》、重大资产重组等关联交易事项均
进行了认真审查，重点关注交易价格公允性、交易必要性等
方面，认为公司董事会审议关联交易事项时，关联董事均进
行了回避表决，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》
的有关规定，未发现关联交易事项中存在损害公司和中小股
东利益的情形，不存在应披露未披露的关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
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采取的措施
公司未发生收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
作为审计委员会委员，本人认真审阅了 4 份定期报告和
中相关财务与非财务信息。本人认为公司的财务会计报告及
定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准
确，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。本人对
公司上述报告均签署了书面确认意见。
（五）续聘会计师事务所情况
作为审计委员会委员，本人审查了 2025 年拟续聘财务
和内控审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）资质，
认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事相关业务
的资格，自担任公司年审机构以来，一直忠于职守，遵照国
家相关法律法规的要求开展审计工作，其工作态度和质量均
得到公司管理层和相关人员的认可；其对公司经营业务及财
务状况较为了解，续聘有利于保证公司审计业务的连续性，
同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财
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务和内部控制审计机构，不存在损害公司利益及中小股东利
益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司未新聘任或者解聘上市公司财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会
计估计变更。
（八）提名董事，聘任高级管理人员
作为提名委员会委员兼召集人，本人对候选董事胡斌、
孙小涛、崔靖、候选独立董事宫敬、候选总经理张驰、候选
副总经理张晓峰、候选副总经理何德强的个人履历和任职资
格等进行了审阅。经审查，董事、高级管理人员候选人的教
育背景、专业能力、工作经历和职业素养等方面符合拟担任
职务的任职要求，具有履行相应职责的能力，符合相关法律、
法规及规范性文件对董事、高级管理人员任职资格的要求。
其选任程序遵循了公平、公正、公开的原则，符合国家法律
法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
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本人认为，公司建立了公正透明的高级管理人员绩效评
价和激励约束机制，公司高管人员的薪酬方案符合公司实际
情况、地区和行业薪酬水平以及职务贡献，有利于促进公司
持续稳定发展。审核程序合法有效，符合有关法律法规及《公
司章程》的规定，不存在损害公司利益的情形，也不存在损
害股东特别是中小股东权益的情形。
四、总体评价
履行独立董事职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、
专业咨询作用，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合
法权益，不受公司主要股东、管理层或者其他与公司存在重
大利害关系的单位或者个人的影响。
作为法律专业背景专家，本人充分发挥专业特长，全面
关注公司的合规治理情况，保证公司规范运作，持续推动公
司治理体系的完善。作为提名委员会召集人，积极落实公司
董事、高级管理人员的遴选、资格审查等工作。同时，与董
事会、经营层之间保持良好有效的沟通，重点关注了公司合
规管理等事项，充分发挥了独立董事的专业作用。
面对不断强化的合规监管要求，2026 年度，本人将持续
学习《上市公司治理准则》《上市公司监督管理条例》等法
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律法规和规范制度，提升专业素养和能力，合法、审慎、勤
勉、忠实地行使独立董事的权利，履行独立董事的职责。持
续加强与公司董事会其他成员、高级管理人员、内外部审计
机构之间的沟通及合作；持续关注并主动提醒公司公开披露
的信息和权威公众媒体有关公司的重大报道，通过实地考察
等方式深入了解公司生产经营和运作过程中的一些重大事
件以及监管政策变化对行业和公司的影响，为公司的合规管
理、科学决策和风险防范提供独立、专业的意见和建议。
独立董事：马战坤
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