证券代码： 600536 证券简称： 中国软件
中国软件与技术服务股份有限公司
董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》
《审计委员会年报工作规程》的有关规定，中国软件与技术服务股份有限公司董事会审计委
员会（以下简称审委会）勤勉尽责，现就2025年度履职情况总结如下：
一、审委会的基本情况
员具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合中国证监会《上市公司独立董事管
理办法》相关规定。
审委会委员任职情况如下：
宗刚，男，中国国籍，中共党员，1957年5月出生，产业经济学博士、应用经济学博士
后，二级教授、博士生导师。1983年7月参加工作，曾任北京交通大学经管学院会计系助教、
讲师、副教授、教授、会计系主任；北京工业大学经济与管理学院院长助理、副院长、常务
副院长，北京工业大学人文社会科学研究处处长；2015年7月至2017年5月任北京工业大学经
济与管理学院教授、博士生导师。目前还担任同方鼎欣科技股份有限公司的独立董事。宗刚
先生专长于产业经济分析、技术经济评价、区域经济规划、企业发展战略、财务会计和资产
评估等领域。曾主持30余项省、部级科研课题，主持或作为主要研究人员参加国家“863”
计划、国家科技支撑计划、国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家软科学等9项国家
级重大科研课题的研究，出版专著和教材20余部，发表论文270余篇。
王克，男，中国国籍，中共党员，1959年7月出生，博士研究生学历，毕业于清华大学
信息安全专业，高级工程师。曾任中国计算机学会计算机安全专业委员会主任委员，现任中
关村网络安全与信息化产业联盟企业计算工作组（简称EMCG）组长、国产OS商用密码应用专
业委员会（简称TCOSCA）主任。本人从事密码工程、信息安全研究四十余年，在工程实践及
标准化建设方面作出了突出贡献，组织编写多项EMCG团体标准，主持参加重大科技项目多次
取得科技进步一、二等奖，终身享受政府特殊津贴。本人无其他兼职情况。
赖能和，中国国籍，中共党员，1963年2月出生，硕士研究生学历，本科毕业于福州大
学计算机软件专业，硕士毕业于中国石油大学应用地球物理专业，教授级高级工程师。1983
年8月参加工作，曾任中国石油集团东方地球物理公司研究院副总工程师，资料处理中心总
工程师；中国石油大学人工智能学院兼职教授、国家科技部技术专家库成员、中国数据中心
工作组专委、中国智能计算产业联盟主权级大模型创新联合体学术委员、中国计算机用户协
会石油和化工信息技术应用分会专委、全国高校人工智能与大数据创新联盟专委副主任等。
赖能和先生在超级计算、高性能计算、智能计算、软件开发、数据处理与分析、人工智能、
物联网、并行存储、云计算、信息化与智能化建设、大数据以及数据中心设施建设等方面的
研究及实践有丰富专业经验，发表论文报告百余篇；起草编写多项行业技术标准；多次获得
省部级、局级科技进步奖。本人无其他兼职情况。
二、审委会年度会议召开情况
报告期内，审委会根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《审计委员会工
作细则》及其他有关规定，积极履行职责。2025年度会议召开情况具体如下：
（一）2025年1月16日召开了审委会2025年第一次会议，会议主要审议通过了以下议案：
（二）2025年4月18日召开了审委会2025年第二次会议，会议主要审议通过了以下议案：
（三）2025年4月24日召开了审委会2025年第三次会议，会议主要审议通过了以下议案：
（四）2025年4月29日召开了审委会2025年第四次会议，会议主要审议通过了以下议案：
（五）2025年8月26日召开了审委会2025年第五次会议，会议主要审议通过了以下议案：
（六）2025 年 10 月 24 日召开了审委会 2025 年第六次会议，会议主要审议通过了以下议
案：
（七）2025年11月18日召开了审委会2025年第七次会议，会议主要审议通过了以下议案：
三、审委会2025年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华会计师事务所”）在年报审
计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，较好
地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，按时完成了2024年年报审计工作。
独立性评价：中兴华会计师事务所所有职员未在本公司任职并未获取除法定审计必要费
用外的任何形式的经济利益；会计师事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情
况，也不存在密切的经营关系；会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计项目
成员和本公司决策层之间不存在关联关系。中兴华会计师事务所及审计项目成员保持了形式
上和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原则。
专业性方面：审计项目成员具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本
次审计工作。
鉴于上述原因，经审委会委员审议表决后，决定向董事会提议续聘中兴华会计师事务所
为公司2025年度审计机构。
经审核，公司实际支付中兴华会计师事务所2024年度的财务报告审计报酬69万元、内部
控制审计报酬20万元，与公司所披露的审计费用情况相符。
了充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
业准则。
（二）指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督
促内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审
阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为财务报告是真实的、完整和准确的，
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大
会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致无法出具标准无保留意见审计报告的
事项。在2024年度报告的编制和披露过程中，按照审委会年报工作规程，审委会与年审会计
师事务所进行了充分有效的沟通和协调工作，督促年审工作在总体上按计划时间进行，严格
按照审计程序进行，实事求是地对公司2024年度财务状况、经营成果和内部控制情况进行评
价。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的
要求，建立了较为完善的治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、规
章、公司章程以及内部管理制度，股东会、董事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股
东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市
公司治理规范的要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好地使管理层、财务部、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行
充分有效的沟通，在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用最短的时
间完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内，审委会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公
司制定的相关规定，尽职尽责地履行了工作职责，充分发挥了指导、审查和监督的作用，进
一步促进了公司规范运作、合规经营，有效维护了公司和全体股东的合法权益。
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