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上海银行股份有限公司
董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海银行股份有限公司章程》
《上海银行股份有限公司董事会审计委员
会工作规则》等相关规定，上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”
）
董事会审计委员会就 2025 年度履职情况报告如下：
责范围内各项工作，全年共召开 6 次会议，审议、听取和审阅 34 项议题
和报告，涉及内外审、财务报告及定期报告、内部控制等事项。
期报告，密切跟进宏观形势和监管政策变化，关注经营业绩、重点领域业
务风险管理等情况。与外审充分交换意见，听取关于中期财务报告审阅、
年度财务报告审计情况的汇报，研究重要审计发现，就财务报告的真实性、
准确性和完整性发表意见，并提交董事会审议。
用管理，组织实施外审机构工作评估，指导内审开展外审工作质量评价，
明确工作内容及要求，向董事会提出续聘建议。指导完善外审计划，详细
了解审计范围、审计策略、关键审计事项、时间安排、资源配置、沟通机
制、质量控制等，促进外审质量提升。掌握外审工作进展，督促并监督外
审按照约定时间提交报告。研究外审管理建议，审议落实计划，督促外审
开展整改落实情况跟踪及持续评估，推动强化外审成果运用成效。
管理改革，进一步健全集团内审管理体系，指导修订内部审计章程、内部
审计准则等内审制度，推动内审项目流程标准化。监督内审工作计划执行，
听取季度内审情况报告及专项审计情况报告，积极推进内审发现重点问题
整改，切实发挥内审整改监督作用。组织实施年度内审质量自我评价，推
动内审数字化转型和队伍建设，不断提升内审的独立性、专业性和有效性
等。
运行情况评估，审议并提请董事会批准对外披露年度内部控制自我评价报
告，听取外部审计机构关于内控审计情况的汇报，强化内部控制的有效性
评估。推进深化内控体系建设，强化重点业务领域内部控制措施，加强过
程管理和评估验证，推动制度、流程和管理水平有效提升，促进公司持续
稳健发展。
程修订、监事会撤销及监事会职责承接等相关事项，提前安排听取有关工
作汇报，指导修订审计委员会工作规则，明确审计委员会承接监事会相关
职责，保障公司治理稳健运行。组织实施董事会及其成员、高级管理层及
其成员履职情况，在完成被评价人自评、履职测评、资料审阅、集体审议
等工作的基础上，开展年度履职评价工作，形成对董事会及其成员、高级
管理层及其成员 2025 年度履职情况的评价意见。
切实承接监事会职责，在审核财务信息、强化内外审监督、深化审计发现
问题整改与成果运用、提升内部控制有效性等方面向董事会提供意见建议，
较好地履行了董事会审计委员会职责。
上海银行股份有限公司
董事会审计委员会

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