证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2026－21
国金证券股份有限公司
第十三届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十三届董事会第五次会议于 2026 年 4
月 22 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 17 楼会议室召开，会议
通知于 2026 年 4 月 12 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》《证券法》和
《公司章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二五年度董事会工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二五年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交公司股东会审阅。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二五年度财务决算报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二五年度报告全文及摘要》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过公司《二〇二五年度利润分配预案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过公司《二〇二五年度合规工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过公司《反洗钱二〇二五年度工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二五年度全面风险管理报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇二五年度风险控制指标报告》
截至 2025 年 12 月 31 日，公司净资产为 34,129,707,944.29 元，
净资本为 26,125,228,715.90 元，其余各项主要风险控制指标具体情
况如下：
表 1：各项主要风险控制指标达标情况
指标 2025 年 12 月 31 日 预警标准 监管标准
风险覆盖率 642.32% ≥120% ≥100%
资本杠杆率 34.52% ≥9.6% ≥8%
流动性覆盖率 286.45% ≥120% ≥100%
净稳定资金率 166.50% ≥120% ≥100%
净资本/净资产 76.55% ≥24% ≥20%
净资本/负债 40.38% ≥9.6% ≥8%
净资产/负债 52.75% ≥12% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 2.03% ≤80% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 154.67% ≤400% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 150.44% ≤320% ≤400%
报告期内，以上各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生
触及监管标准的情况。
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇二五年度风险偏好执行情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《风险偏好陈述书（2026）》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过《董事会审计委员会二〇二五年度履职情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过《关于对会计师事务所二〇二五年度履职情况评
估的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过公司《二〇二五年度内部控制评价报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过公司《二〇二五年度网络和信息安全管理年度报
告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过公司《二〇二五年度合规负责人考核报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过《二〇二五年度公司董事履职考核和薪酬情况的
议案》
本议案实行分项表决，董事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况
时回避表决。
（一）冉云先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）姜文国先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）杜航先生（2025 年 6 月 18 日离任）2025 年度履职考核和
薪酬情况
表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）金鹏先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）赵煜先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）陈简先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）邓菁晖女士 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）尹林先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）刘运宏先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）唐秋英女士 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十一）雷家骕先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十二）李宏先生 2025 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
十八、审议通过《二〇二五年度公司高级管理人员绩效考核和薪
酬情况的议案》
公司董事姜文国先生同时担任高级管理人员，回避表决。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
表决结果：同意 10 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十九、审议通过《二〇二五年度公司薪酬决算情况及二〇二六年
度公司薪酬预算总额的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十、审议通过公司《二〇二五年度可持续发展报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十一、审议通过《关于预计公司二〇二六年度日常关联交易事
项的议案》
本议案实行分项表决，公司董事赵煜先生、陈简先生、邓菁晖女
士、尹林先生在审议相关事项时作为关联董事回避表决。
（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资
控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人
控制的关联方预计发生的关联交易
表决结果：同意 10 票；弃权 0 票；反对 0 票
（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行
动人等关联方预计发生的关联交易
表决结果：同意 10 票；弃权 0 票；反对 0 票。
（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联
方预计发生的关联交易
决。
表决结果：同意 10 票；弃权 0 票；反对 0 票。
（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联
交易
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联
方预计发生的关联交易
表决结果：同意 10 票；弃权 0 票；反对 0 票。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、独立董事专门
会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二十二、审议通过《关于预计二〇二六年度担保总额的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十三、审议通过公司《“提质增效重回报”行动方案 2025 年
度落实情况报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十四、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十五、审议通过《关于修订公司〈董事会审计委员会工作细则〉
的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十六、审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十七、审议通过《关于修订公司〈融资融券业务管理制度〉的
议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十八、审议通过公司《二〇二六年第一季度报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十四日
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