国金证券股份有限公司
关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州凯
大催化金属材料股份有限公司（以下简称“凯大催化”或“公司”）向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持
续监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对凯大催化进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯大催化
保荐代表人姓名：章魁 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：付芋森 联系电话：021-68826021
现场核查人员姓名：付芋森
现场核查对应期间：2025年度
现场核查时间：2026年3月13日、2026年4月16日
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）核查公司股东会、董事会相关文件以及公司治理制度，并核查会议召开通知、记录、
签名册等文件；
（4）对会议召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；
（5）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划、工作报告等；
（6）查阅公司制定的各项内控制度。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
认 √
业务规则履行职责 √
程序和信息披露义务 √
（如适用） √
审计部门 √
√
用）
况进行一次审计（如适用） √
制评价报告（如适用） √
了完备、合规的内控制度 √
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。
序和信息披露义务 √
程序和信息披露义务 √
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司序时账；
（2）查阅公司银行流水；
（3）查阅公司披露的定期报告；
（4）现场查看公司办公场所。
资金往来 √
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅历次公司三会会议文件；
披露管理制度的相关规定 √
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单；
（4）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
形 √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是否与招股说明书等相符 √
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）查阅公司银行流水；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）查阅关联交易制度及实际履行情况是否一致；
（2）核查是否存在未披露的关联交易事项，关联交易内部决策程序履行情况；
（3）查阅征信报告，与公司对外担保明细核对；
（4）检索公开信息，查看公司对外投资情况。
是否及时、充分 √
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（十）公司现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度。
（十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项
现场核查手段：
（1）查阅与公司生产经营环境、行业相关的公开资料；
（2）察看公司生产经营情况；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
二、现场核查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
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