国金证券股份有限公司
关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州
凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“凯大催化”或“公司”）向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上
市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规定，对凯大催化 2025
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
化金属材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监
许可〔2023〕34 号），同意杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票的注册。
公司本次发行采用战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合
格投资者定价发行相结合的方式进行。公司本次初始发行价格为 6.26 元/股。本
次公开发行股份数量为 1,000.00 万股，行使超额配售选择权发行 150.00 万股，
合计发行 1,150.00 万股。根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具对中汇会
验[2023]0524 号《验资报告》，确认截至 2023 年 2 月 28 日止，公司募集资金总
额人民币 62,600,000.00 元（行使超额配售选择权前），扣除券商承销费用和保荐
费用合计人民币 5,433,584.91 元（不含增值税，其中保荐费用 1,415,094.34 元已
于发行前支付），实际募集到账金额人民币 58,581,509.43 元，针对公司行使超额
配售权部分，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具对中汇会验[2023]2676 号
《验资报告》，确认截至 2023 年 4 月 7 日止，公司募集资金总额人民币
到账金额人民币 8,539,584.91 元，此外公司为本次股票发行累计发生其他发行费
用 5,353,915.09 元（不含增值税），扣除不含增值税的发行费用后募集资金净额
为人民币 60,352,084.91 元。
（二）募集资金使用和结余情况
金使用情况对照表》。
截至 2025 年 12 月 31 日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净
额）余额为 1,784.74 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《北京证券交易所股票
上市规则》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管
理》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募
集资金采取了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了
募集资金三方监管协议。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联
方占用或转移本次发行募集资金的情形。
（二）募集资金专户存储情况
本公司董事会为发行股份募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司
杭州康华支行和上海浦东发展银行股份有限公司杭州德胜支行两个专项账户。截
至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账号 余额（元） 存储方式
中国农业银行股份有限公
司杭州康华支行
上海浦东发展银行股份有
限公司杭州德胜支行
合 计 17,847,437.93
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
报告期内，公司使用募集资金的具体情况详见本报告附表 1《募集资金使用
情况对照表》。
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金进行现金管理的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为，凯大催化公司管理层编制的《关
于 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面
符合《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引
第 9 号——募集资金管理》（2025）及相关格式指引的规定，公允反映了凯大催
化公司 2025 年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况。
七、保荐机构专项核查意见
经核查，保荐机构认为：凯大催化 2025 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北
京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对凯大催化 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表 1
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
编制单位：杭州凯大催化金属材料股份有限公司 单位：人民币元
募集资金净额(包含通过行使超额配售权取得的募集资
金)
改变用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 44,042,038.32
改变用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 截至期末投入 项目达到 是否 项目可行
调整后投资总额 本报告期投入 截至期末累计
募集资金用途 变更项目，含 进度(%) 预定可使用状 达到预计 性是否发生重
(1) 金额 投入金额(2)
部分变更 (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
杭政工出
不适
[2020]31 号地块工 否 49,999,177.45 3,394,022.22 33,689,130.86 67.38 2026/9/30 否
业厂房项目 用
不适
补充流动资金 否 10,352,907.46 - 10,352,907.46 100.00 否
用
合计 60,352,084.91 3,394,022.22 44,042,038.32
上市以来，公司积极推进募投项目的建设工作，结合实际需要，审慎规划募集资金的使用。在实际建设过程中，
由于前期募投项目"杭政工出[2020131 号地块工业厂房项目"在竣工验收备案过程中的审批流程周期较长，无法
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度， 按时完成并取得相关竣工验收备案文件;在募投项目完成竣工验收手续前，公司无法如期开展研发中心装修及设
如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整(分具体募 备设施的采购交付、安装调试工作，对整体进度造成了持续性影响。同时，受国内宏观经济环境、行业市场环境
集资金用途) 变化以及公司实施计划调整等因素影响，项目进度延迟，导致募投项目无法在 2025 年 12 月 31 日投入使用。目
前，公司该募投项目正在进行研发中心装修和设备设施的采购、安装及调试。公司审慎决定将募投项目"杭政工
出[2020]31 号地块工业厂房项目"的规划建设期延长至 2026 年 9 月 30 日。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明(分具体募集资金用途) 不适用
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度 不适用
报告期末使用募集资金暂时补流的金额 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度 不适用
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额 不适用
超募资金使用的情况说明 不适用
节余募集资金转出的情况说明 不适用
投资境外募投项目的情况说明 不适用
募集资金其他使用情况说明 不适用
注：1.“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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