各位股东及代表：
事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立
董事工作规则》等的规定，勤勉、忠实、独立地履行职责，充分发挥独立董事作
用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履
职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人履历
本人果德安，男，1962年4月生，中国国籍，无永久境外居留权。北京医科
大学药学院生药学博士，美国德州理工大学化学系博士后。曾任北京大学药学院
教授，中国科学院上海药物研究所研究员，上海中药现代化研究中心主任。现任
公司独立董事，上海中医药大学首席教授，中医药国际标准化研究院院长，中药
标准化技术国家工程研究中心主任，东阿阿胶股份有限公司独立董事。
（二）独立性自查情况
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性
的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
董事会和股东会，认真审议议案、审慎行使表决权，无缺席、委托他人出席或连
续两次未亲自出席的情形。
应参加 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两次 出席股
独立董 缺席董事
董事会 席董事 式参加董 席董事 未亲自参加董 东会次
事姓名 会次数
次数 会次数 事会次数 会次数 事会会议 数
果德安 9 1 8 0 0 否 3
报告期内，本人秉持严谨态度，充分发挥专业优势，深入研讨议案，确保所
提意见客观合理，本年度对董事会各项议案均无异议。
（二）董事会各专门委员会工作情况
报告期内，作为董事会提名委员会主任委员，审计委员会、战略投资与ESG
委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
报告期内，提名委员共召开1次会议，就如何在战略驱动下进行人才规划提
出了建议。
报告期内，审计委员会共召开5次会议，本人依章办事，审核财务报表、续
聘会计师事务所等关键事务，客观评价年审会计师的审计工作，强化审计指导与
监督，为公司内部控制与财务规范夯实稳固根基，构筑坚实保障。
报告期内，战略投资与ESG委员会共召开1次会议，本人听取了公司高级管理
人员的工作汇报，了解公司的生产、销售、研发以及财务的各项工作开展情况，
对议案发表了同意的意见。
（三）独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人参加了1次独立董事专门会议，审议并通过了《2024年度利
润分配预案》《关于2025年度日常关联交易预计的议案》。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，未出现独立聘请中介机构、提议召开临时股东会或董事会、向股
东征集股东权利等情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人持续与内部审计机构开展深度协作，高效推进各项相关工作
落地。一方面，系统研读内部审计年度计划及阶段性报告，充分发挥自身专业优
势，为内审工作开展提供精准、具操作性的指导建议，同时进一步强化督促检查
力度，全面跟踪内部控制体系的优化完善与落地执行全过程，切实提升公司内部
管理的规范化、精细化水平。另一方面，按时出席年度审计见面会及各类专项沟
通会议，针对审计过程中提出的初步意见，开展深入研讨与细致核查，聚焦公司
关键风险防控领域，全程把控审计工作流程，保障审计工作的公正性、客观性与
严谨性，为公司财务信息的真实、准确、合规披露筑牢坚实保障。
（六）与中小投资者沟通交流情况
报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加股东会等方式
与现场参会的中小股东进行沟通交流。
（七）现场工作及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人积极出席董事会、股东会及公司年会等各类履职活动，结合
实地考察，重点关注公司研发战略落地及技术创新进展，围绕研发方向规划、资
源优化配置、科研成果转化等关键环节，提出专业且具备可操作性的指导意见；
实地走访市场网点及客户终端，跟踪产品市场反响与竞争力；多次参与公司研发
项目立项会，依托自身专业背景，对技术方向、资源配置与成果转化等重要事项
发表客观、专业的意见与建议。报告期内，本人现场工作时间累计15天。此外，
本人通过电话、电子邮件、即时通讯工具等多种方式与公司管理层保持常态化沟
通，尤其关注研发项目的阶段性成果及行业技术发展趋势，为公司科技创新提供
决策支持。同时，密切跟踪外部环境变化及市场动态对公司经营的影响。公司能
够依法保障独立董事的知情权，未发现存在任何妨碍独立董事正常履职的情形。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于2025年度日常关联交易预计
的议案》，本人认为：公司与各主要关联方的日常关联交易符合公司2025年度生
产经营所需要，且涉及金额占公司同类业务比重较低，对公司的财务状况、经营
成果不会构成重大影响，公司的主营业务不会因此类关联交易而对关联方形成依
赖，不会影响公司的独立性；关联交易定价原则为按市场价格定价，遵循公平、
公正、公开的原则，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的行为。同
意将该议案提交公司第六届董事会第十次会议审议。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不适用。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
不适用。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及
规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》、《2025年一季度报
告》、《2025年半年度报告》、《2025年三季度报告》，向投资者充分揭示了公
司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高
级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
报告期内，公司披露了《2024年度内部控制自我评价报告》，能够全面、客
观、真实地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。公司已建立了较为规范
的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成
了科学有效的职责分工和制衡机制。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司第六届董事会第十次会议、2024 年度股东会，审议通过了《关于续聘
会计师事务所的议案》，本人认为中勤万信具备证券相关从业资格，在执业资质、
独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司财务审计工作的要
求。在担任公司 2024 年度审计机构期间，中勤万信恪尽职守，遵循独立、客观、
公正的职业准则，较好地完成了公司 2024 年度财务报告审计的各项工作。鉴于
中勤万信为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持
审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同意提请董事会继续聘任中
勤万信为公司 2025 年度审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
不适用
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
不适用
（九）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，公司董事的薪酬方案经董事会审议通过后由股东会审议确定，高
级管理人员的薪酬方案经董事会审议确定。独立董事津贴标准由公司股东会审议，
明确了津贴数额、津贴发放形式等。
（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
不适用
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格
执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
与公司管理层的及时沟通。
和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、
管理等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
五、培训和学习情况
报告期内，参加公司组织的董监高培训3次，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所下发的相关文件；参加中国上市公司协会专题会培训，学习上市公司最
新监管政策。
六、总体评价和建议
项要求，以忠实履职、勤勉尽责为准则，坚守维护公司整体利益最大化的核心原
则，公平公正对待全体股东，始终以独立、专业、客观的立场开展各项履职工作。
充分发挥独立董事的监督制衡与专业咨询效能，积极落实董事会专业委员会各项
工作职责，在公司重大决策环节，立足客观事实充分发表独立专业意见，有效助
力提升董事会决策的科学性与规范性，为公司治理体系优化、董事会建设提质增
效贡献了自身力量。
董事会科学决策提供更具针对性的参考建议，助力公司实现持续稳健、高质量发
展。
独立董事：果德安
二〇二六年四月二十二日
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