中兵红箭股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人张建新，作为中兵红箭股份有限公司（以下简称中兵
红箭或公司）独立董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共
和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规、规范性文件以及本公司《公司章程》《独
立董事工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信
和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，全面关注公司的生产经营状况、内部控制建设情况及董
事会决议执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提
出意见和建议，努力维护公司和全体股东，特别是中小股东的
合法权益，充分发挥了独立董事的作用。现就报告期内本人履
职情况汇报如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人张建新，毕业于西北工业大学，管理学博士，中共党
员，高级会计师，研究员。历任西北工业大学财务处处长、资
产经营管理有限公司党委书记、董事长，西北工业大学副总会
计师，工业和信息化部重大投资项目评审专家、财经系列正高
级职称评审组成员，陕西省第十三届人大财经咨询专家、预算
审查专家，陕西省工信厅、科技厅、财政厅项目评审专家，西
-1-
北工业大学资产经营管理有限公司董事，西安启真基础教育发
展有限公司董事等职。2024年3月起任中兵红箭独立董事。
本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事
任职资格条件的规定，已通过深圳证券交易所备案审查。
本述职报告汇报周期为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月
（二）不存在影响独立性的情况
本人未在中兵红箭担任除董事外的其他职务，与中兵红箭
及其主要股东不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影
响本人进行独立客观判断的关系；独立履行职责，未受中兵红
箭及其主要股东等单位或者个人的影响。
报告期内，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适
用的各项监管规定中对于本人出任中兵红箭独立董事所应具
备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的
独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进
行独立客观判断的情形。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，本人努力做到亲自出席应出席的股东会、董事
会专门委员会及独立董事专门会议，参与董事会决策并对所议
事项发表明确意见。没有出现连续两次未能亲自出席、也未委
托其他独立董事代为出席的情况。
-2-
报告期内，中兵红箭董事会召开10次会议，其中现场会
议3次，通讯表决7次，共审议通过70项议案，听取2项报告；
召集召开股东会4次，审议通过21项议案。
本人参加董事会会议 10 次，其中现场出席 3 次，以通讯
方式参加 7 次，没有委托出席或缺席情况。出席股东会 4 次。
报告期内，本人作为审计委员会召集人，共召集委员会会
议 9 次，其中以通讯方式参加 9 次，没有委托出席或缺席情况。
报告期内，本人应参加独立董事专门会议4次，实际以通
讯方式参加4次，没有委托出席或缺席情况。
会前，本人认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管
理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、提出意见建议等，
均得到及时反馈，没有事先否决的情况。
在深入了解情况的基础上，本人对董事会及其专门委员会、
独立董事专门会议审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑
后均投出同意票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未遇
到无法发表意见的情况。
（二）履职重点关注事项及履职情况
作为独立董事，本人对《上市公司独立董事管理办法》第
二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列上市公
司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜
-3-
在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合中兵红箭
整体利益，保护中小股东合法权益。未发现存在违反法律、行
政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司
章程》规定，或者违反股东会和董事会决议等情形；涉及披露
事项的，中兵红箭均及时披露。未发生独立聘请中介机构对上
市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开
临时股东会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东
权利等情况。
报告期内，本人按照相关法律法规、规章及《公司章程》
的要求，主动、有效、独立地履行职责，对重大事务进行独立
判断和决策，具体情况如下：
追认 2024 年度日常经营关联交易及 2025 年度日常经营关联交
易预计额度、拟与兵工财务有限责任公司签署《金融服务协议》、
为包括控股子公司河南北方红阳机电有限公司在内的子公司
提供 2025 年度内部委托贷款、2025 年度综合授信、兵工财务
有限责任公司金融业务的风险持续评估报告、2025 年度日常
经营关联交易预计额度调整及 2026 年度日常经营关联交易预
计额度等议案，在审议关联交易时，公司关联董事均回避表决，
表决程序均符合有关法律法规的规定。本人作为独立董事对上
述事项发表了同意意见。
半年度和三季度报告，2024
-4-
年度利润分配方案，2024 年度募集资金存放与使用情况专项
报告，2024 年度内部控制自我评价报告，续聘公司 2025 年度
财务报告及内部控制审计机构，兵工财务有限责任公司金融业
务风险持续评估报告等议案。本人作为审计委员会主任委员，
对上述议案进行了审核，相关议案均经本人及审计委员会全体
成员一致同意后，提交董事会审议通过，本人对相关定期报告
签署了书面确认意见。
业、客观的建议，促进提升董事会决策水平，全部得到采纳或
回应。
（三）通过多种方式履行职责、保护中小股东合法权益的
情况
除按规定积极出席股东会、董事会及其专门委员会、独立
董事专门会议外，本人持续通过多种方式履行职责：
认真研读中兵红箭的经营信息、财务报告等资料和报告，学习
中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，证监会重要精神
和监管政策，了解中兵红箭的日常经营状态和内部控制、规范
运作情况，获取经营管理信息及资本市场资讯。
计等工作汇报，通过现场或电话、微信等形式，与公司董事及
管理层成员保持日常联系，要求就本人关注的问题进行专题汇
报或作出说明。
-5-
沟通。定期听取或审阅内部审计工作进展，就审计工作的连贯
性和一致性、重点领域的风险揭示和防范化解、审计发现问题
的整改与责任认定、内外审协同等进行沟通。作为审计委员会
主任委员，听取会计师事务所提交的年度审计报告，审阅年度
审计工作安排及其他相关资料，全面深入了解审计的真实准确
情况；关注定期报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交
董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策；在年审会计师
事务所进场审计前，召集公司独立董事与审计委员会共同参与
年审会计师见面，就其审计计划、人员的独立性、风险及舞弊
的测试和评价方法等进行沟通，并提示会计师对重点事项领域
进行关注。
独立董事对公司位于河南、吉林、山东的部分子公司经营管理
情况进行了实地调研考察，在对子公司加强规范运作工作做出
提示的同时，对其存在的问题提出解决方案和建议。
履职能力。2025 年 3 月和 6 月，分别参加了中国上市公司协
会组织的上市公司独立董事能力建设培训（第四期）和上市公
司独立董事能力建设培训（第五期）培训；2025 年 12 月，
参加了公司组织的上市公司治理准则修订与应对培训等。
说明会等形式，听取中小股东和投资者意见，并主动关注监管
-6-
部门、机构投资者、媒体和社会公众对中兵红箭的评价。
（四）在中兵红箭现场工作的时间、内容等情况
本人只在中兵红箭一家境内上市公司担任独立董事，有足
够的时间和精力有效履职。
报告期内，本人在中兵红箭的现场工作时间为 18 日。工
作内容包括但不限于前述出席会议、参加考察调研和培训等活
动、审阅材料、与各方沟通及其他工作等。
（五）中兵红箭为独立董事履职提供支持的情况
中兵红箭治理规范、经营管理透明，本人与董事会其他董
事及管理层之间形成了有效的良性沟通机制。本人认为，在履
职期间，本人获取公司经营管理情况的途径多样、方式灵活、
渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重要经营信息，知情权得
到了充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰或阻碍。
事会秘书及证券事务部协助本人履行职责。董事会秘书确保本
人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，
确保本人履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
期通报情况、提供资料，组织或者配合开展调研考察培训等工
作。在董事会及专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本
人意见，并及时向本人反馈意见采纳情况。
通渠道。董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议以现
-7-
场召开为原则，并提供视频、通讯等参会方式。在保证本人及
全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，部分会议依
照程序采用通讯方式召开。
职权，不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预本人独立行
使职权等情况。
股东会审议通过，并在年度报告中进行披露。除上述津贴外，
本人未从中兵红箭及其主要股东或者有利害关系的单位和人
员处取得其他利益。
三、总体评价
要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公
正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护中兵红箭整体利
益，保护中小股东的合法权益，没有受到中兵红箭主要股东、
实际控制人、高级管理层或者其他与中兵红箭存在重大利害关
系的单位或者个人的影响。
法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事
的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、
公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供
更多有建设性的意见，为公司治理优化、董事会建设和经营管
理进步作出应有贡献。
-8-
特此报告。
中兵红箭股份有限公司
独立董事 张建新
-9-
首页
微信公众号
证券之星APP
