山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范山东省中鲁远洋渔业股份有限公司(以下简称
“公司”)的内幕信息及知情人管理，加强内幕信息保密工作，以
维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司
内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》
的有关规定，制定本制度。
第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由董事会负责，董事
长为主要责任人，董事会秘书组织实施并负责办理内幕信息知情
人的登记入档事宜。董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确
和完整,董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。
第三条 董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内
幕信息登记备案的日常办事机构，具体负责证券监管机构、证券
交易所的沟通及业务联系，证券公司、新闻媒体、投资者的接待、
咨询(质询)、服务工作。
第二章 内幕信息及内幕知情人的范围
第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者
对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司未在信息披露指定报刊及网站正式披露。
《中华人民共和国证券法》第八十条第二款、第八十一条第
二款所列重大事件属于内幕信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的
抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十四）公司债券信用评级发生变化；
（十五）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十六）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十七）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的
百分之二十；
（十八）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十九）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（二十）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十二）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二十三）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第五条 内幕信息知情人的认定标准：
本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能
直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）发行人及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高
级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
第三章 登记备案和报备
第六条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传
递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及
知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管
机构查询。
第七条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记
备案并及时进行补充和完善，登记备案材料保存年限不少于十年。
第八条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕
信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知
悉的内幕信息、知悉的途径或方式、知悉的时间。
第九条 公司董事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子
公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况。具体行为参见公司《重大信息内部报告制度》。
第十条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对
手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好
内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重
大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
第十一条 公司内幕信息登记备案的流程为：
构负责人）需在两个工作日内告知公司董事会秘书。董事会秘书
应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规
制度控制内幕信息传递和知情范围。
记表》等相关文件，并及时加以核实，以确保文件内容的真实、
准确、完整。
公司应做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并对涉及各方的相关信息进行汇总。特别是内幕信息流
转涉及行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人
档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉
内幕信息的时间。
外部单位及个人的内幕信息知情人档案可分阶段送达公司，
但完整档案的送达时间不应晚于内幕信息公开披露的时间。
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有
重大影响的事项时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档
案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划
决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划
决策方式等。公司应督促备忘录涉及的相关人员按时在备忘录上
签名确认。
第十二条 公司内幕信息流转的审批程序为：
围内。
息原持有部门和各分、子公司的负责人批准后方可进行。
报董事长批准，并在董事会办公室备案。
第四章 保密及责任追究
第十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保
密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄
露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人
买卖公司的股票及其衍生品。公司应督促相关内幕信息知情人及
时签订保密协议，书面告知其不得从事内幕交易行为。
第十四条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应
采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制
在最小范围内。
第十五条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不
得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，
给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人追究
行政及经济责任。
第十七条 对内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查，
同时依据相关制度做出处罚决定，并在两个工作日内将自查和处
罚结果报送青岛证监局和深圳证券交易所备案。
第十八条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于
失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻
重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监
会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的中介机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的
实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。
第二十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后
果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司
法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司
信息披露管理办法》以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十二条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦
同。
附件：内幕信息知情人登记样表
山东省中鲁远洋渔业股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：中鲁 B 公司代码：200992 内幕信息事项（注 1）：
序 内幕信息 内幕信息知情 知悉内 知悉内 知悉内 内幕信息内容 内幕 登记 登记人
号 知情人姓 人身份证号码 幕信息 幕信息 幕信息 信息 时间
名 时间 地点 方式 所处
阶段
山东省中鲁远洋渔业股份有限公司董事会
年 月 日
注 1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不
同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
决议等。
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