山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强山东省中鲁远洋渔业股份有限公司（以
下简称“公司”）市值管理工作，进一步规范公司的市值管
理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，
按照《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》的有关要
求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》
《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律法规，
制定本制度。
第二条 本制度所指的市值管理，是指以提高公司质量
为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略
管理行为。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第三条 市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露，
利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司
价值得以充分实现，切实增强投资者回报，推动公司投资价
值提升。
第四条 市值管理的基本原则：
(一)整体性原则。公司遵循整体性原则，协同公司各业
务体系以系统化方式持续开展公司市值管理工作。
(二)合规性原则。公司市值管理工作应当在严格遵守相
关法律法规、规范性文件以及公司内部规章制度的前提下开
展，不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等违法违规行
为。
(三)主动性原则。公司将及时关注资本市场及公司股价
动态，实时化、常态化主动跟进开展市值管理工作。
(四)诚实守信原则。公司在市值管理活动中应当注重诚
信，坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 市值管理的机构与职责
第五条 市值管理工作由董事会领导，董事会秘书作为
负责人，负责市值管理的日常执行和监督工作。董事会办公
室作为负责市值管理的具体部门，负责统筹协调市值管理工
作。公司各职能部门积极配合，共同参与公司市值管理体系
建设。
第六条 工作职责：
董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表
现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采
取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。董事会可以结
合公司的股权结构和业务经营需要，推动在《公司章程》或
者其他内部文件中明确股份回购的机制安排。
董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会
决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协
调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的
各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关
系活动，增进投资者对公司的了解。董事、高级管理人员可
以依法依规制定并实施股份增持计划，提振市场信心。
董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关
工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场
各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升
信息披露透明度和精准度。董事会秘书还应当加强舆情监测
分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资
者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向
董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，
同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以
回应。
第四章 市值管理的主要方式
第七条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，
同时可以结合自身情况，综合运用下列方式进行市值管理，
提升公司投资价值：
（一）并购重组；
（二）股权激励、员工持股计划；
（三）现金分红；
（四）投资者关系管理；
（五）信息披露；
（六）股份回购；
（七）其他合法合规的方式。
第八条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业
绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治
理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑
投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提
升公司投资价值。
第九条 公司应当积极做好与股东的沟通，引导股东长
期投资。鼓励控股股东、实际控制人长期持有公司股份，保
持公司控制权的相对稳定。
第十条 针对股价短期连续或大幅下跌情形，公司应当
积极采取以下一种或多种措施：
（一）及时分析股价波动原因，核实相关事项，必要时
发布公告进行澄清或说明；
（二）在符合回购法定条件及不影响公司日常经营的情
况下，适时研究、运用股份回购等权益管理工具；
（三）建议控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员在符合条件的情况下通过制定、披露并实施股份增持计划
或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持
股份等方式，增强投资者信心；
（四）加强与股东、投资人的交流，做好投资人的咨询、
拜访和调研工作，通过公司网站、新闻媒体、投资者热线及
交易所提供的沟通平台等媒体手段，加强对公司的推广，向
资本市场展示公司的价值。
第五章 监督管理
第十一条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事
以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选
择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配
合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本
市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或
者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应
实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股
票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行
为。
第十二条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员等违反上述规定的，根据违规行为性质、情节轻重
依据相关规定依法处理。
第六章 附 则
第十三条 本制度由公司董事会负责解释、修订，自董
事会审议通过后实施，修订时亦同。
第十四条 本制度未尽事宜或本制度与相关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定不
一致的，按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》等规定执行。
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