上海之江生物科技股份有限公司
我作为上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“之江生
物”）的独立董事，2025年度，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立
董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关
制度的规范要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职
责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现将2025年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
李学尧，男，1977年4月，中国国籍，无境外永久居留权，博士。2005年至
今，历任上海交通大学讲师、副教授、教授；2006年至2009年，中国政法大学
博士后（在职）；2008年2月至12月，最高人民法院访问学者；2011年至2012
年，耶鲁大学访问学者；2013年6月至9月，香港城市大学研究员；2018年至
长，2014年12月至2016年9月，曾任上海财经大学法学院院长、讲席教授；2016
年至2017年，曾任上海交通大学规划处副处长。现任上海交通大学凯原法学院
教授、博士生导师，兼任上海金融与法律研究院研究员，兼任之江生物、上海
雪榕生物科技股份有限公司、广东粤海饲料集团股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附
属企业任职，且未在公司关联企业任职，与公司其他董事、高级管理人员、实际控制
人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情
况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，我充分履行了独立董事职责，对提交董事会的各项议案资料进行了认
真审议，对所审议的各项议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司运营
实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权利，以此保障公司董事会的科学决策。
报告期内，我出席董事会的具体情况如下：
以通讯方
本年应参加董 亲自出 委托出席 缺席 是否连续两次未
董事姓名 式参加次
事会次数 席次数 次数 次数 亲自参加会议
数
李学尧 7 7 5 0 0 否
报告期内，公司共召开3次股东会，本人每次均出席股东会。公司股东会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审
批程序。
报告期内，我认真履行职责，作为提名委员会主任委员，积极召集并参加
提名委员会会议；作为审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会委
员，积极参加审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会会议。本人认
为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履
行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
报告期内，我的出席会议情况如下：
专门委员会名称 应参加次数 实际出席次数
审计委员会 6 6
提名委员会 1 1
薪酬与考核委员会 1 1
战略决策委员会 1 1
报告期内，本人作为公司第五届董事会独立董事，参与独立董事专门会议
情况如下：
专门委员会名称 应参加次数 实际出席次数
独立董事专门会议 2 2
（二）与会计师事务所沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，我切实履行了独立董事的职责与
义务。年报审计期间，及时了解审计进展情况，敦促中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）按质按时完成年报审计工作，保证公司年度报告披露的真实、准
确、完整。
（三）现场考察情况及公司配合工作情况
报告期内，我在公司现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》的
规定，充分利用多种机会与公司董事会和管理层保持良好的沟通和交流，关注
外部环境及市场变化对公司的影响，了解公司的生产经营和财务状况，对董事
会相关提案提出建设性意见。
我在行使职权时，公司管理层积极配合，对我关注的问题能够做到及时落
实和改进，为我更好地履职提供充分和必要的支持。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过出席股东会的方式，积极与中小股东沟通交流，听取
投资者的意见和建议，积极履行独立董事职责，切实维护中小股东的合法权
益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司于2025年2月24日召开第五届董事会第十二次会议、第五届
董事会独立董事2025年第二次专门会议，审议通过了《关于2025年度日常关联
交易预计的议案》。经核查，关联交易均符合公司实际情况需要，关联交易审
批程序遵循了相关法规及《公司章程》相关规定。关联交易定价合理有据、客
观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，遵照公平公正的市场原则
进行，不存在损害全体股东利益、特别是中小股东利益的情况。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各
项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定
期报告，分别于2025年4月25日、2025年4月30日、2025年8月29日、2025年10月
季度报告》、《2025年半年度报告》及其摘要、《2025年第三季度报告》。公
司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董高均
保证定期报告内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照监管要求，积极推进企业内部控制规范体系建
设，建立了较为完备的内部控制制度，相关制度覆盖了公司经营管理的各层面
和各环节，并在实际运作中形成了规范的管理体系，能够有效控制经营管理风
险，保护公司资产的安全和完整，保护公司和全体股东的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，经第五届董事会第十三次会议及2024年年度股东大会审议通
过，公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，
聘期一年。我认为，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审
计工作的丰富经验和职业素养，聘任的审议程序合法、有效，符合《公司法》
及《公司章程》等有关规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司财务负责人未发生变化。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
计委员会2025年第一次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》，同意
对医疗设备相关存货的存货跌价准备计提比例进行变更，本次会计估计变更自
务状况和经营成果不会产生影响。公司本次会计估计变更将更加客观、公允地
反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东
利益的情形。本次会计估计变更符合相关法律、法规及《企业会计准则第28
号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等规定，符合公司实际情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，经公司第五届董事会提名，董事会提名委员会资格审核，于
独立董事的议案》《关于调整第五届董事会专门委员会成员的议案》，于永生
先生辞去第五届董事会独立董事的职务，同意提名徐强国先生为公司第五届董
事会独立董事候选人；并于2025年5月15日经公司2024年年度股东大会审议通
过，任期自公司股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
报告期内，公司第五届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议和第五
届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2025年度董事薪酬的议案》
《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》。我认为董事和高级管理人员
的薪酬综合考虑了公司实际情况和经营成果，符合公司薪酬制度和绩效考核的
规定，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》等相关制度的
规定和要求。
报告期内，公司暂无股权激励计划，不存在董事、高级管理人员在拟分拆
所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体评价和建议
行职责，及时了解公司的经营情况，参与公司重大事项的决策，独立、公正地
发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人将于公
司2025年年度股东会完成换届选举后正式卸任。正式卸任前，本人将继续秉承
谨慎勤勉的原则以及对公司和全体股东负责任的态度，切实履行独董职责。衷
心感谢公司对本人的信任和支持，祝愿公司未来蓬勃发展。
特此报告。
独立董事：李学尧
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