兰州长城电工股份有限公司
本人霍宗杰，现任兰州长城电工股份有限公司（以下简称
“公司”）独立董事、董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核
委员会委员。2025 年度，本人严格遵照《公司法》《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》
《独立董事工作制度》等内部制度要求，始终以维护公司整体利
益和全体股东合法权益为出发点，坚持独立、客观、审慎、勤勉
的履职原则，充分发挥自身财务与审计专业优势，独立行使表决
权、监督权、提案权与质询权，持续关注公司治理规范性、财务
信息真实性、内控运行有效性、关联交易公允性及重大经营风险
防控情况，认真参与董事会各项决策，积极履行独立董事法定职
责。现将 2025 年度履职情况详细报告如下：
一、独立董事情况
（一）独立董事基本情况
霍宗杰，男，汉族，1982 年 10 月出生，甘肃靖远人，中共
党员，副教授，硕士生导师，兰州大学区域经济专业博士毕业。
任副教授。2022 年 11 月起任公司独立董事，同时兼任董事会审
计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。本人长期从事财务
会计、审计理论与实务等领域的教学与研究工作，具备扎实的专
业理论功底与丰富的实践经验，拥有上市公司审计监督、内控评
价、财务风险识别等方面的专业能力，能够为董事会决策提供独
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立、专业的判断支撑。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
本人严格遵守独立董事独立性规定，未在公司及公司控股股
东、实际控制人及其关联企业担任除独立董事以外的任何职务，
未从事与独立董事职责相冲突的经营活动或其他事务；未从公司
及其关联方获取除独立董事津贴以外的任何薪酬、奖金、津贴、
福利或其他非货币性利益；与公司、公司董事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东之间不存在亲属关系、
业务往来、股权关系、借贷关系或其他可能妨碍独立客观判断的
利益关联。本人具备履行独立董事职责所必需的时间、精力与专
业能力，任职资格、任职程序及独立性均符合监管要求与公司制
度规定，能够持续保持独立履职状态。
二、独立董事年度履职概况
司治理运作规范有序，董事会、股东会及各专门委员会严格按照
法定程序召开会议、审议议案、行使职权。
在会议出席方面，本人全程按时出席、认真审议、独立表决、
充分发表意见，切实保障决策科学、监督到位。会议出席的具体
情况如下：
出席方式 是否连续
应参加董 出席股东
姓名 现场 通讯 委托 两次未亲
事会次数 缺席 会次数
会议 方式 方式 自参加
霍宗杰 8 1 7 0 0 否 3
在履职工作期间，公司董事会及管理层高度重视独立董事履
职保障工作，及时、全面、准确提供履职所需资料，包括定期财
务报告、经营分析报告、内控自查报告等，确保本人充分行使权
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利。本人坚持会前充分准备、会上审慎决策、会后跟踪落实，对
每一项议案均进行独立研究与审慎判断，重点核查议案的合规性、
合理性、公允性。通过现场调研、资料查阅、专项问询、数据分
析等多种方式，深入了解公司生产经营、财务状况、项目进展、
风险防控及内控执行情况，全面掌握公司运营实际，为独立、科
学决策提供扎实依据。
在独立意见发表方面，针对公司关联交易、对外担保、聘任
会计师事务所、高管薪酬、利润分配、内控评价等重大事项，本
人严格按照监管要求，独立、客观、审慎发表事前认可意见与独
立意见，明确表达同意、保留或反对意见，相关意见均真实反映
本人专业判断，不存在敷衍、弃权或不当干预情形。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）对外担保情况
本人持续将对外担保与资金安全作为年度重点监督事项，全
程跟踪审批流程、风险评估、额度控制与信息披露。2025 年度，
公司对外担保均为对全资及控股子公司因项目建设、银行信贷等
合理需求提供的经营性担保，相关担保事项均已履行董事会、股
东会审议程序。报告期内，公司不存在违规对外担保、无逾期担
保、无涉及诉讼的担保，不存在控股股东、实际控制人及其他关
联方非经营性资金占用、违规拆借、变相占用资金等情况，资金
管理体系健全、执行严格，资金安全得到有效保障。
（二）公司高管薪酬考核分配工作情况
本人参与公司高级管理人员提名、聘任、履职评价及薪酬方
案审议工作。经监督，公司高管提名与聘任程序规范、标准透明，
坚持德才兼备、专业适配、择优聘任原则，人选具备相应履职能
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力与职业操守。高管薪酬方案严格基于公司经营业绩、岗位职责、
考核结果及行业水平制定，薪酬结构合理、考核指标清晰、发放
程序规范，与公司经营成果、个人履职表现紧密挂钩，兼顾激励
性与约束性，符合监管政策与公司实际，不存在薪酬畸高、考核
缺失、发放不规范等问题，有效激发管理层积极性与责任感。
（三）聘任会计师事务所情况
为年度财务审计机构与内控审计机构。本人对该会计师事务所的
执业资质、专业能力、独立性、服务质量及历年执业情况进行全
面核查，认为其具备相应执业资格，能够保持独立、客观、公正
执业，审计程序规范、审计结论可靠，能够为公司财务信息质量
提供有效保障。续聘程序符合法律法规及《公司章程》规定，议
案审议合法有效。
（四）现金分红情况
本人持续关注公司在现金分红机制及相关投资者回报体系
建设方面的进展，并密切关注现金分红政策的制定依据与实际执
行情况。2025 年度，公司因经营业绩亏损，结合目前实际情况，
未进行利润分配及资本公积金转增股本，相关决策符合公司实际
情况与监管要求。
（五）信息披露情况
本人将信息披露监督作为独立董事核心职责之一，全程监督
公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性与公平性。2025
年度，公司严格按照证监会、上交所相关规定开展信息披露工作，
披露内容覆盖财务报告、重大事项、关联交易、对外担保、治理
变动等全部应披露事项，披露流程规范、审核严格、发布及时，
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全年未发生信息披露违规、监管问询、纪律处分或整改事项，信
息披露质量持续提升。
（六）内部控制建设情况
本人牵头审计委员会对公司内部控制体系建设、制度执行、
缺陷整改及有效性评价进行全面监督。经审议，公司已建立覆盖
生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、对外担保、资金管
理、信息披露、子公司管理等全流程的内部控制体系，内控制度
健全、流程清晰、执行到位、监督有效，内控体系能够合理防范
经营风险、财务风险与合规风险。
（七）关联交易情况
联交易逐笔进行事前认可与审议监督。经核查，公司所有关联交
易均基于正常生产经营需要开展，交易内容与公司主营业务高度
相关，交易定价严格遵循公平、公正、公开及市场公允原则，不
存在显失公允、利益输送或损害公司及中小股东利益的情形。关
联交易均严格履行董事会审议程序，关联董事依法回避表决，相
关信息均按照监管要求及时、完整、准确披露，决策程序、执行
过程与披露环节均合法合规。
（八）董事会及下属各专业委员会运行情况
可持续发展等专门委员会运作规范高效，严格按照议事规则、工
作细则开展工作，会议召集、通知、召开、表决、签字、存档等
全流程符合法定要求。各专门委员会前置审议作用充分发挥，专
业意见得到充分尊重与采纳，董事会决策科学化、专业化、规范
化水平持续提升，治理结构完善、制衡机制有效。
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（九）其他重点关注事项说明
本人始终高度重视并持续关注公司信息披露工作的质量建
设，从信息披露的及时性、准确性、完整性三个维度开展常态化
监督与建议。在日常履职中，本人结合审核会议材料、跟踪公开
披露文件、关注监管沟通情况等方式，就内部审核机制、跨部门
协同流程、内容核验标准等方面，多次提出系统性优化建议，推
动公司进一步完善信息披露事前提醒、事中复核、事后评估的全
链条管控机制，促进披露质量与规范水平持续提升，切实保障投
资者公平获取信息的合法权益。
四、总体评价和建议
始终坚守独立董事独立性底线，忠实、勤勉、审慎履行各项职责，
积极参与董事会决策，充分发挥财务审计专业优势，对公司重大
事项进行独立判断与有效监督，切实维护公司及全体股东特别是
中小股东合法权益，未出现怠于履职、违规表决、滥用职权等情
形，履职情况符合监管要求与岗位职责。
行业专业知识学习，不断提升履职水平；进一步深入公司业务一
线、强化实地调研、细化监督维度，全面掌握公司经营管理实际，
独立、客观、公正履行职责，为提升公司治理水平、推动公司高
质量可持续发展、维护全体股东合法权益贡献更大力量。
特此报告。
独立董事：霍宗杰
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