证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2026-006
上海康鹏科技股份有限公司
关于 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下
简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2025年度募集资金存
放、管理与实际使用情况的专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证监会于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023] 1007号）（以下简称“首
次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股103,875,000股，每股
面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为 人民币
开设的募集资金专项账户内管理。同日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2300834号），验证募集资金已全
部到位。
（二）本年度使用及期末结余
公司本年度实际使用募集资金6,469.96万元，本年度取得的专户存 款利息、
现金管理收益扣除手续费净额为1,197.07万元；截至本年底累计已使用募集资金
额为5,000万元，募集资金尚未使用金额为62,438.20万元。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
本次报告期
月 31 日
项目 金额
一、实际收到的募集资金总额 83,858.85
其中：超募资金金额 -
减：直接支付发行费用 2,792.89
二、募集资金净额 81,065.96
减：
以前年度已使用金额 15,122.76
本年度使用金额 6,469.96
加：
募集资金利息收入 2,964.96
三、报告期期末募集资金余额 62,438.20
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》、中国证
监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《上
海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集资金管理制度》”），
对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等
进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》
的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使
用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
（二）募集资金监管协议情况
公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司
上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保
荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
账户 开户
银行账号 报告期末余额 账户状态
名称 银行
交通
上海 银行
康鹏 股份
科技 有限
股份 公司
有限 上海
公司 黄浦
支行
兰州 交通
康鹏 银行
新能 股份 310066713013007125020 4,933.28 使用中
源材 有限
料有 公司
限公 上海
司 黄浦
支行
南京
上海
银行
康鹏
股份
科技
有限 0301290000007913 32,498.36 使用中
股份
公司
有限
上海
公司
分行
南京
上海 银行
万溯 股份
药业 有限 0301240000010970 773.50 使用中
有限 公司
公司 上海
分行
上海
衢州
浦东
康鹏
发展
化学 13810078801500002687 54.26 使用中
银行
有限
衢州
公司
支行
交通
银行
兰州
股份
康鹏
有限
科技 310066713013009465256 0.00 待使用
公司
有限
上海
公司
黄浦
支行
交通
上海 银行
康鹏 股份
科技 有限
股份 公司
有限 上海
公司 黄浦
支行
合计 62,438.20
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2025年12月31日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对
照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司于2025年4月16日召开第三届董事会第三次会议，审议通
过了《关于使用基本户及一般户支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的
议案》，同意实施募投项目的子公司在募投项目实施期间，根据实际情况，使用
基本户及一般户支付募投项目部分款项，后续以募集资金进行等额置换。保荐机
构对公司置换事项无异议。
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
自筹资金 董事会审
募集资金 置换完成
总投资额 预先投入 置换金额 议通过日
投资项目 日期
金额 期
上海万溯药 7,500 417.97 417.97 2025/8/13 及 2025/4/16
业有限公司 2025/10/21
医用多肽制
造能力提升
项目
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 8 月 16 日召开的第二届董事会第十七次会议及第二届监
事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司合理使用额度不超过人民币 70,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，
购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、
定期存款、大额存单等）。使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月内有
效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使
用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民
币65,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资
金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本
约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收
益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期
限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理事项无异议。
截至2025年12月31日，公司除存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支行的
进行现金管理项目情况。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
计划进行现
计划进行现金 计划起始日 计划截止日 董事会审议通
金管理的方
管理的金额 期 期 过日期
式
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
预计
尚未
委托 受托 产品 产品 购买 起始 截止 归还 年化 利息
归还
方 银行 名称 类型 金额 日期 日期 日期 收益 金额
金额
率
康鹏科 交行上 定期存 银行存 20,000 2024/1 2025/0 2025/0 - 1.80% 180.00
技 海黄浦 款 款 .00 0/15 4/15 4/15
支行
康鹏科 交行上 大额存 银行存 5,000. 2025/0 2026/0 2026/0 5,000. 1.30% 20.4
技 海黄浦 单 款 00 9/10 3/10 3/10 00 (暂估)
支行
康鹏科 交行上 通知存 银行存 2,000. 2025/0 2025/1 2025/1 - 0.75% 7.48
技 海黄浦 款 款 00 7/01 2/30 1/11~2
支行 025/12
/30
康鹏科 交行上 结构性 银行理 74,200 2025/0 2025/0 2025/0 - 0.8%~1
技 海黄浦 存款 财 .00 1/09 1/23 1/23 .93% 229.89
支行 ~2025/ ~2025/ ~2025/
康鹏科 交行上 定期存 银行存 2,000. 2025/0 2025/1 2025/0 - 0.05% 0.12
技 海黄浦 款 款 00 5/06 1/06 6/17
支行
康鹏科 南京银 定期存 银行存 31,800 2024/0 2025/0 2025/0 - 2.05% 327.76
技 行上海 款 款 .00 9/06 3/06 及 3/06 及
分行 2025/0 2025/0
康鹏科 南京银 定期存 银行存 15,000 2025/0 2025/0 2025/0 - 1.60% 61.33
技 行上海 款 款 .00 3/17 6/17 6/17
分行
康鹏科 南京银 通知存 银行存 4,000. 2025/0 2025/1 2025/1 - 0.85% 17.09
技 行上海 款 款 00 7/02 2/30 2/30
分行
康鹏科 南京银 结构性 银行理 69,000 2025/0 2025/0 2025/0 - 1.57%
技 行上海 存款 财 .00 3/20 6/24 6/24 ~2.07% 290.37
分行 ~2025/ ~2025/ ~2025/
兰州康 交行上 结构性 银行理 14,700 2025/0 2025/0 2025/0 - 0.8% 19.27
鹏新能 海黄浦 存款 财 .00 1/16 4/22 4/22 ~1.85%
源 支行 ~2025/ ~2025/ ~2025/
注：上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额
度。 。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股
份并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了
《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理 及部分
募投项目延期的议案》， 同意(1)终止2023 年度首次公开发行股份募投项目“兰
州康鹏新能源科技有限公司2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项
目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金
相关法律、法规要求进行存放和管理。(2)延期“上海万溯药业有限公司医用多
肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至2027年6月。保荐机
构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决
通过。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司于 2025 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事
会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意 1.将募集
资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一
期）一阶段”投入金额调减 18,500.00 万元，并将该项目达到预定可使用状态
的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项
目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金
分别为 11,000.00万元和7,500.00万元。具体内容详见公司2025 年 3 月 6 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目
的公告》
（公告编号：2025-015）。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资
项目事项无异议。该议案已经 2025年3月24 日召开的 2025 年第二次临时股东
大会表决通过。
截至2025年12月31日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目
情况表”（见附表2）中说明。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在
募集资金违规使用及管理的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见。
经鉴证，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：康鹏科技公司的专项报
告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》
及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等规定编制，反映了康鹏科技公司2025年度的募集资金存放与实际使
用情况。
七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情
况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：截至 2025 年 12 月 31 日，康鹏科技募集资金存
放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反
相关法律法规的情形。综上，截至 2025年 12 月 31 日，保荐机构对康鹏科技
募集资金使用与存放情况无异议。
特此公告。
上海康鹏科技股份有限公司董事会
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2023 年 7 月 17 日
本年度投入募集资金总额 6,469.96
已累计投入募集资金总额 21,592.72
变更用途的募集资金总额 18,500
变更用途的募集资金总额比例 22.82%
截至
期末 项目
累计 达到
截至
投入 预定 项目
截至 截至 期末
募集 金额 可使 可行
已变更项 调整 期末 本年 期末 投入 本年 是否
资金 与承 用状 性是
承诺投资项目和超募资 目，含部分 后投 承诺 度投 累计 进度 度实 达到
募投项目性质 承诺 诺投 态日 否发
金投向 变更（如 资总 投入 入金 投入 （%） 现的 预计
投资 入金 期 生重
有） 额 金额 额 金额 (4)＝ 效益 效益
总额 额的 （具 大变
(1) (2) (2)/(
差额 体到 化
(3)＝ 月
(2)- 份）
(1)
兰州康鹏新能源科技有 生产建设 是 80,00 46,56 46,56 191.4 2,851 - 6.12 2026/ 不适 不适 是
限公司 2.55 万吨/年电 0.00 5.96 5.96 0 .32 43,71 12 用 用
池材料项目（一期）一 4.64
阶段
衢州康鹏化学有限公司 生产建设 是 - 11,00 11,00 145.8 145.8
- 1.33 2026/ 不适 不适 否
新型材料项目 0.00 0.00 5 10,855 12 用 用
上海万溯药业有限公司 生产建设 是 - 7,500 7,500 2,632 2,632 - 35.10 2026/ 不适 不适 否
医用多肽制造能力提升 .00 .00 .71 .71 4,867 06 用 用
项目 .29
补充流动资金 补流 否 20,00 16,00 16,00 3,500 15,96 - 99.77 不适 不适 不适 否
合计 00.0 5.96 5.96 .96 2.72 59,47 — — — —
公司于 2025 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项
目的议案》，同意 1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入
金额调减 18,500.00 万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至 2026 年 12 月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学
有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为 11,000.00 万元
未达到计划进度原因（分 和 7,500.00 万元。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经 2025 年 3 月 24 日召开的
具体募投项目） 2025 年第二次临时股东大会表决通过。
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放
募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，延期“ 上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定
可使用状态的时间延期至 2027 年 6 月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表
决通过。
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放
项目可行性发生重大变
募集资金专户管理及部分募投项目延期的议案》，同意终止 2023 年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限
化的情况说明
公司 2.55 万吨/年电池材料项目（ 一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续
按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案
尚需股东会表决通过。
报告期内，上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目在募投项目实施期间，根据实际情况，使用基本户及一般户支
募集资金投资项目先期 付募投项款项 417.97 万元，后以募集资金等额置换的情况。此项募集资金置换先期投入费用已经公司 2025 年 4 月 16 日召开
投入及置换情况 的第三届董事会第三次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
对闲置募集资金进行现 截至 2025 年 12 月 31 日，本公司除存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支行的 6 个月期大额存单人民币 5,000.00 万元尚
金管理，投资相关产品情 未到期之外，公司其余适用闲置募集资金进行现金管理均全部到期。除前述尚未赎回的募集资金外，剩余募集资金 57,438.20
况 万元存放于本公司开立的募集资金专户中。
用超募资金永久补充流
动资金或归还银行贷款 无
情况
募集资金结余的金额及
无
形成原因
募集资金其他使用情况 无
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账日 2023 年 7 月 17 日
期
变
更
后
的
项
本 是
项目达 目
变 对 募 年 否
到预定 可
更 应 投 实 变更后项 截至期末 度 达
本年度 实际累 投资进度 可使用 行 董事会 股东会审
后 的 项 施 目拟投入 计划累计 实 到
实施主体 实际投 计投入 （%） 状态日 性 审议通 议通过时
的 原 目 地 募集资金 投资金额 现 预
入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 期（具 是 过时间 间
项 项 性 点 总额 (1) 的 计
体到年 否
目 目 质 效 效
月） 发
益 益
生
重
大
变
化
兰州 兰州
康鹏 康鹏
新能 新能
源科 源科
技有 技有
限公 限公
司 司
生 兰州康鹏 甘
产 新能源科 肃
万吨 万吨 46,565.96 46,565.96 191.40 2,851.32 6.12 2026/12 适 适 是 2025/3/4 2025/3/24
建 技有限公 兰
/ 年 / 年 用 用
设 司 州
电池 电池
材料 材料
项目 项目
（一 （一
期） 期）
一阶 一阶
段 段
衢 兰州
州 康鹏
康 新能
生 浙
鹏 源科 衢州康鹏 不 不
产 江
化 技有 化学有限 11,000.00 11,000.00 145.85 145.85 1.33 2026/12 适 适 否 2025/3/4 2025/3/24
建 衢
学 限公 公司 用 用
设 州
有 司
限 2.55
公 万吨
司 / 年
新 电池
型 材料
材 项目
料 （一
项 期）
目 一阶
段
兰州
康鹏
新能
上海 源科
万溯 技有
药业 限公
有限 司
生 上
公司 2.55 上海万溯 不 不
产 海
医用 万吨 药业有限 7,500.00 7,500.00 2,632.71 2,632.71 35.10 2026/06 适 适 否 2025/3/4 2025/3/24
建 奉
多肽 / 年 公司 用 用
设 贤
制造 电池
能力 材料
提升 项目
项目 （一
期）
一阶
段
合计 65,065.96 65,065.96 2,969.96 5,629.88 - - - - - -
公司于 2025 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议
案》，同意 1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减
变更原因、决策
程序及信息披露
料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为 11,000.00 万元和 7,500.00 万元。保
情况说明（分具
荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经 2025 年 3 月 24 日召开的 2025 年第二次临时股东大
体募投项目）
会表决通过。
未达到计划进
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集
度的情况和原
资金专户管理及部分募投项目延期的议案》 ，延期“ 上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”
，将达到预定可使用状态
因（分具体募
的时间延期至 2027 年 6 月。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。
投项目）
变更后的项目 公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集
可行性发生重 资金专户管理及部分募投项目延期的议案》 ， 同意终止 2023 年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55
大变化的情况 万吨/年电池材料项目（ 一期）一阶段” ，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关
说明 法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案尚需股东会表决通过。
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