国金证券股份有限公司
关于无锡威唐工业技术股份有限公司持续督导
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：威唐工业
保荐代表人姓名：杨铭 联系电话：021-68226801
保荐代表人姓名：张益豪 联系电话：021-68226801
现场检查人员姓名：张益豪
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：项目组查阅了威唐工业 2025 年以来的股东大会、董事会、监事会及专
门委员会的会议文件、内部控制制度、信息披露文件等资料，并实地查看了公司主要生
产经营场所。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
√
认
√
务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：项目组查阅了威唐工业内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计
委员会及内部审计部门工作开展资料。
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √
用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如 √
适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如 √
适用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露公告、信息披露相关制度、深圳证券交易所互动易网
站披露信息，查看公司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等。
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，查阅大额关联方资金往来
凭证及相关内控记录文件等。
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √
源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账；实地查
看募集资金投资项目建设情况等。
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实 √
施地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行髙风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业分析报告，了解公司经营环境等。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司招股说明书等信
息披露文件；核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司大额资金往来、重大合同文件；浏览相关行业报道、了解公司
经营环境；查阅同行业上市公司对外披露资料等。
√
因
√
大变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
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