财通证券股份有限公司
关于杭州民生健康药业股份有限公司
保荐人名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：民生健康
保荐代表人姓名：熊文峰 联系电话：0571-87821317
保荐代表人姓名：许昶 联系电话：0571-87821317
现场检查人员姓名：熊文峰
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月13日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司相关的三会会议资料及
信息披露文件；对公司管理层进行访谈。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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业务规则履行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
注1
√
注1：除杭州民生药业股份有限公司（以下简称“民生药业”）外，公司控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业与公司不存在同业竞争情形，民生药业专注于西药制药产业，
主要产品为肿瘤肝病类药物及大输液等处方药，虽存在维生素B6等非处方药的生产和销
售，但与公司之间不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争情形。为避免同业竞争，更
好地维护中小股东的利益，公司直接和间接控股股东民生药业、杭州民生医药控股集团有
限公司，实际控制人竺福江、竺昱祺于2021年12月28日出具了《关于避免同业竞争的承诺
函》。
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计制度及内审部门运转情况；查阅公司内审部门出具的内部
审计报告等相关文件；查阅公司审计委员会相关会议文件；查阅董事会关于内部控制有效性
的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告；对公司管理层相关人员进行访谈。
√
适用）
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审计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；对公司管理层进行访谈，了
解持续督导期内公司信息披露制度的执行情况。
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披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理办法》等制度；查阅股东会、董事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件；对公司管理层进行访谈，了解持续
督导期内公司关联交易、对外担保情况。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；取得募集资金专用账
户银行对账单、募集资金使用台账，抽查大额募集资金支出的记账凭证及原始凭证；查看使
用募集资金进行现金管理的相关合同；对公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况以及
项目实施情况。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告以及相关信息披露文件；查阅同行业公司披露信息；对公
司管理层进行访谈，了解持续督导期内公司业绩以及市场经营环境情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；核查公司及股东相关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查公司现金分红制度及其执行情况；查阅公司关于对外提供财务资助、重
大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露
文件等资料；对公司管理层进行访谈，了解公司生产经营情况。
√
者风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于杭州民生健康药业股份有限公司
保荐代表人：_________________ _________________
熊文峰 许昶
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