上海盛剑科技股份有限公司
独立董事2025年度述职报告
本人作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“盛剑科技”）
的独立董事，2025年度忠实、勤勉、独立地履行职责。根据《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定
和《公司章程》
《独立董事工作制度》，积极出席公司股东会、董事会及其专门委
员会、独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，
切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度独立董事
履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
封薛明，男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1963 年。理学硕士，毕
业于日本中央大学研究生院物理专业。2004 年 1 月至 2021 年 10 月期间历任爱
德万测试集团销售副总裁、爱德万测试（中国）管理有限公司副总经理。2021 年
投资；2024 年 5 月至今，任盛剑科技独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人已按照《上
市公司独立董事管理办法》的规定出具了独立董事独立性自查情况表。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司召开董事会 11 次，股东会 4 次，本人按时出席公司董事会
及股东会，忠实履行独立董事职责，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
参加股东会
参加董事会情况
情况
董事
本年应参 以通讯 是否连续两
姓名 亲自出 委托出 缺席 出席股东会
加董事会 方式参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 的次数
次数 加次数 加会议
封薛明 11 11 11 0 0 否 4
报告期内，在公司董事会及股东会召开前，本人认真审议相关议案；在会议
期间，积极参与讨论并提出合理化建议，切实履行相关职责。报告期内对公司董
事会审议的各项议案均投赞成票，未提出异议。
本人担任公司第三届薪酬与考核委员会主任委员、战略与 ESG 委员会委员、
提名委员会委员。报告期内，公司薪酬与考核委员会召开 4 次，战略与 ESG 委
员会召开 2 次，提名委员会召开 1 次，本人均出席会议。根据相关法律、法规，
以及公司《战略与 ESG 委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》《提名
委员会议事规则》要求，本人认真审阅、核查公司 2024 年度 ESG 报告、2023 年
员工持股计划部分股份回购注销、调整子公司员工持股平台出资份额暨关联交易
等事项相关文件；分析终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的合理性以及
对公司经营与持续稳定发展产生的影响；对拟聘任的高级管理人员任职资格、岗
位胜任能力等相关情况进行审查；切实履行职责，对审议的各项议案无异议。2025
年本人出席董事会专门委员会会议情况如下：
专门委员会类别 报告期内召开次数 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数
薪酬与考核委员会 4 4 4 0
战略与 ESG 委员会 2 2 2 0
提名委员会 1 1 1 0
报告期内，公司召开独立董事专门会议 4 次。对于需提交公司董事会审议的
议案，本人能够做到会前认真审阅公司提供的会议资料，了解相关情况，独立、
客观、审慎的行使表决权，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
（二）行使独立董事职权情况
状况、规范运作等方面做出的汇报。运用自身专业知识，对公司生产经营计划、
等事项进行审议，充分发表意见并提出建议。报告期内重点关注公司日常经营活
动、内部控制制度建设等情况，提供专业意见，促进公司董事会科学决策，及时
跟进有关事项后续进展。报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（三）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，就定期
报告及公司财务状况进行深度探讨和交流；听取中兴华会计师事务所（特殊普通
合伙）2025 年年度审计计划及工作安排；监督及核查公司内部审计工作、程序及
计划，有效保证审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极主动关注媒体对公司的相关报道，就相关报道内容及时
与公司沟通了解情况。通过参加公司股东会等机会，及时解答投资者提问，认真
听取投资者提出的意见和建议。并就中小股东提出的相关问题与建议，及时向公
司传递、核实，充分发挥独立董事在投资者保护方面的重要作用。
（五）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
对公司进行现场考察，及时了解公司生产经营的最新情况，与公司其他董事、高
级管理人员等人员保持密切联系，就公司相关事项及时沟通讨论，提出专业的意
见或建议，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。
（六）公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人行使独立董事职权时，公司相关人员积极配合，不存在拒绝、
隐瞒等情况。公司为本人履职提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘
书、董事会办公室等专门人员及部门协助本人履行职责，保证独立董事享有与其
他董事同等的知情权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
《上市公司独立董
事管理办法》等相关法律法规要求，重点关注影响公司规范运作等事项，通过审
查相关事项的决策、执行等程序，对其合法性、合规性等方面进行独立判断。具
体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，公司基于正常经营活动需要，就 2025 年度日常关联交易事项进
行预计，定价合理、公允，不存在损害公司及全体股东利益的情况；本人对公司
调整子公司员工持股平台出资份额暨关联交易事项进行认真审查，认为此次仅涉
及子公司盛剑半导体员工持股平台认缴出资额调整，不涉及对价支付，不涉及激
励对象出资定价调整，不涉及员工持股平台对盛剑半导体出资总额变化，不存在
损害公司和中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生上述事项。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人行使独立董事职权时，认真审阅公司所披露的财务会计报告
及定期报告，认为财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏；审议公司内部控制评价报告，公司内控有效。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，经公司董事会审计委员会审查，董事会、股东会审议通过《关于
变更会计师事务所的议案》，聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
司拟变更会计师事务所事项向公司管理层了解具体情况，并审核了中兴华会计师
事务所（特殊普通合伙）提交的选聘文件，认为中兴华会计师事务所（特殊普通
合伙）具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，能够按照中国注册会计师审
计准则等要求，客观、公正地对公司会计报表发表意见。
（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（七）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员、财务负责人
经提名委员会资格审查，报告期内公司于 2025 年 12 月 12 日召开第三届董
事会第十九次会议，审议通过《关于聘任副总经理的议案》。本人认为，公司本
次聘任副总经理的程序规范，符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的相
关规定，候选人具备履行高级管理人员职责的任职资格和条件。
（八）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
本人对公司 2025 年度董事、高级管理人员的薪酬进行了阅读和分析，认为
公司董事及高级管理人员的薪酬方案与公司所处的行业特征、实际经营情况相匹
配，有利于强化公司董事、高管责任，促进公司提升工作效率及经营效益，不存
在损害公司及股东利益的情形。
报告期内，公司分别召开董事会、股东会审议通过《关于拟回购注销 2023 年
员工持股计划部分股份的议案》，合计回购注销因员工持股计划持有人离职、公
司层面业绩考核不达标对应合计 88.548 万股。本人作为薪酬与考核委员会主任
委员，在议案提交董事会审议前，对会议资料认真核查，认为公司拟回购注销
会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，符合《上海盛剑环境系统科技股
份有限公司 2023 年员工持股计划》等相关规定。
四、总体评价和建议
报告期内，本人严格按照《公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董
事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本
着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责。对公司的经营决策
及规范运作提出意见和建议，确保董事会科学决策、规范运作。2026 年，本人将
继续依法依规履行独立董事的各项职责，继续发挥沟通、监督作用。
特此报告。
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