国泰海通证券股份有限公司
关于宁波天益医疗器械股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
公司（以下简称“国泰海通”、“本保荐机构”）作为宁波天益医疗器械股份有
限公司（以下简称“天益医疗”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市
的保荐机构及持续督导机构，对公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3939 号），本公司由主承销
商国泰海通证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 1,473.68 万股，发行价为每股人民币 52.37 元，共计募集资金
元，已由主承销商国泰海通证券股份有限公司于 2022 年 3 月 29 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师
费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,803.59 万元后，公司
本次募集资金净额为 69,456.32 万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（信会师报字[2022]第
ZA10604 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 69,456.32
截至期初累计发生额 项目投入 B1 47,116.73
项目 序号 金额
利息收入、汇兑损益净额 B2 2,019.69
其他投入 B3 -17.37[注]
项目投入 C1 17,509.52
本期发生额
利息收入、汇兑损益净额 C2 263.96
项目投入 D1=B1+C1 64,626.25
截至期末累计发生额 利息收入、汇兑损益净额 D2=B2+C2 2,283.65
其他投入 D3 -17.37[注]
应结余募集资金 E=A-D1+D2 7,131.09
实际结余募集资金 F 7,131.09
其中：募集资金账户 3,131.09
其中：结构性存款 2,000.00
其中：大额存单 2,000.00
差异 G=E-F -
[注]2022 年公司通过非募集资金户支付发行费用中的印花税 17.37 万元。
二、前次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营
的前提下，使用不超过人民币 20,000 万元暂时闲置募集资金及不超过人民币
召开的 2024 年年度股东会审议通过。使用期限自股东会审议通过之日起 12 个月
内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
未到期余额为人民币 4,000 万元，累计使用暂时闲置自有资金进行现金管理的未
到期余额为人民币 11,300 万元，未超过公司董事会及股东会的审批额度。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目建设需要及公司正常生产经营并确保资金
安全的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高公司资
金使用效率，更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，暂时闲置募
集资金的投资品种必须满足以下要求：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行人主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资期限最长不得超过 12 个月；
（4）投资品种包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、通
知存款、大额存单、银行理财产品、金融机构的收益凭证等；
（5）投资产品不得质押，不得投资于以股票、利率、汇率及其衍生品种为
投资标的的产品，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立
或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
（三）投资额度及期限
公司及子公司拟使用不超过 6,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金
管理，投资期限不超过 12 个月，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使
用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）决议有效期
自公司 2025 年年度股东会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
上述事项经 2025 年年度股东会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期
及资金额度内进行投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品
种、明确投资金额、投资期限、谈判沟通合同或协议等；在上述投资额度范围内，
授权管理层代表签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门组织实施和管理。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中
国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金的监管要求进行管理和
使用。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件
的要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合法律法规，
确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司
日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业
务的正常发展。同时，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高
募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（二）投资风险
不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（三）风险控制措施
及双方的权利义务和法律责任等，选择安全性高、流动性好的低风险投资品种。
不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理
财产品等。
金融机构保持密切联系，及时跟踪投资产品的运作情况，加强风险控制和监督，
严格控制资金的安全；财务部门将及时与金融机构核对账户余额，做好财务核算
工作，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控
制投资风险，并对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪。
财资金的使用与保管情况进行内部审计。
业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
公司现金管理以“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”为原则，以
不影响公司正常经营为先决条件，故在确保不影响募集资金投资项目建设需要，
且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存
在变相改变募集资金用途的情形。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，
更好地实现公司现金的保值增值，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、专项意见
（一）董事会意见
分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金
投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过人民币 6,000 万元暂时
闲置募集资金及不超过人民币 50,000 万元暂时闲置自有资金进行现金管理，使
用期限自股东会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可
循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项已经公司董事会审议通过，该事项尚需提交公司股东会审议。公司履行的
决策程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求。
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项，不影响生产经营和募集
资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的
情形。在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实
施的前提下，公司通过使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用
效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份
有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：________________ _________________
朱广屹 黄振东
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