东吴证券股份有限公司
关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”“保荐机构”）作为荣旗工
业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“荣旗科技”“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对荣旗
科技使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的事项进
行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕419 号），并经深圳证
券交易所同意，荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行的人民币普
通股（A 股）13,340,000 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 71.88 元/股，
募集资金总额为人民币 958,879,200.00 元，扣除承销保荐费等发行费用（不含
税）金额人民币 100,278,290.71 元，实际募集资金净额为人民币 858,600,909.29
元。
上述募集资金已于 2023 年 4 月 20 日经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了“天衡验字（2023）00046 号”《荣旗工业科技（苏州）股份有限
公司新增注册资本实收情况的验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，
并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计
划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资金额
合计 29,223.30 29,223.30
注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金。
三、本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
（一）现金管理的目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常运作以
及募集资金投资项目建设的情况下，公司结合实际情况，计划使用闲置募集资
金和自有资金进行现金管理，以更好实现公司资金的保值增值。
（二）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、投资期限
不超过 12 个月的现金管理产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、大额存
单、收益凭证等安全性高的保本型理财产品，并不得用于股票及其衍生品投资、
基金投资、期货投资等高风险投资。投资产品不得质押，产品专用结算账户不
得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将
及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（三）投资额度及期限
在不影响公司正常运作以及募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟
使用总额不超过人民币 60,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资
金）和不超过人民币 80,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期
限自公司 2025 年年度股东会审议通过后 12 个月，在上述额度和期限内，资金
可以滚存使用。
（四）实施方式
公司拟授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并签
署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。
（五）现金管理收益分配
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理所获得的收益将用于公司补充日
常经营所需的流动资金；公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收
益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措
施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求，做好信息披露工
作。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的具体收益不可预期。
市场风险、流动性风险、信息传递风险、募集失败风险、再投资/提前终止风险
及其他不可抗力风险等。
（二）风险控制措施
高、流动性好的保本型理财产品，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双
方的权利义务和法律责任等。
况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
金使用情况进行审计、核实。
时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲
置自有资金和闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资计划正
常进行、募集资金本金安全及正常生产经营的前提下进行的，不会影响公司日
常经营和募集资金投资计划的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。
通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和
股东谋取更多的投资回报。
六、相关审核、批准程序
（一）董事会审议情况
使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，全
体董事一致同意使用部分暂时闲置的募集资金（含超募资金）和自有资金进行
现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行
现金管理的事项已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，尚需股东会审议
通过；公司在不影响募集资金使用和正常生产经营的情况下使用部分闲置募集
资金和自有资金进行现金管理有利于获得一定的投资效益，有利于为公司和股
东谋取更多的投资回报。上述事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
综上，本保荐机构对公司本次拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现
金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股
份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签
章页）
保荐代表人：
徐辚辚 孙 萍
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