天风证券股份有限公司
关于北京康辰药业股份有限公司
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京康
辰药业股份有限公司（以下简称“康辰药业”或“公司”）的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司募集资金监管规则》等
有关规定，就公司 2025 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》
（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募集资
金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人
民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，广东正
中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况
进 行 了 审 验 ， 并 于 2018 年 8 月 20 日 出 具 了 验 资 报 告 （ 广 会 验 字
[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2025 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况
单位：元
项目 金额
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2025 年度投入募集资金投资项目金额（2） 48,006,340.65
以前年度已使用金额（3） 665,457,176.84
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 76,620,697.64
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 254,583,117.15
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金实际余额 254,583,117.15
其中：募集资金账户活期存款期末余额 24,115,278.44
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 230,467,838.71
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 713,463,517.49
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 76,620,697.64 元。截至 2025 年 12 月 31
日，公司尚未使用募集资金余额为 254,583,117.15 元，其中募集资金专户中期末
余额为 24,115,278.44 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为 230,467,838.71
元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同原保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）
于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019
年 2 月 27 日，公司及子公司河北康辰制药有限公司与开户银行及广发证券签订
了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
天风证券承接公司首次公开发行 A 股的持续督导工作。公司及天风证券与开户银
行重新签署了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司河北康辰制药有限公司与
天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监管协议》，并与原保荐机构广发
证券签署了相关终止协议。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 23 日在指定信息披
露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资
金监管协议的公告》。
二十四次会议审议通过，同意公司新设募集资金专项账户，用于新增募投项目
KC1036 的募集资金存储、使用与管理。2022 年 8 月 12 日，公司与天风证券、招
商银行股份有限公司北京北苑路支行签署了《关于北京康辰药业股份有限公司首
次公开发行股票并在主板上市之募集资金三方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 账号 账户类型 募集资金余额
中国民生银行股份有限公司
北京德胜门支行
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 768,136.49
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 155,949.62
招商银行股份有限公司
北京北苑路科技金融支行
合计 / / 24,115,278.44
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门
支行为公司募集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公
司募集资金的开户和存管银行；
注 3：招商银行股份有限公司北京分行北苑路支行为公司募集资金的开户和存管银行，
现变更名称为：招商银行股份有限公司北京北苑路科技金融支行。
三、2025 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
证报告》
（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。原保荐机构广发证券和公司监事会、
独立董事就前述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表意见，均认为
公司以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法
律程序，符合相关法律法规及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
公司于 2025 年 8 月 27 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况并经相关审批
后使用自有资金支付募投项目所需资金，并在 6 个月内以募集资金等额置换，即
从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募
投项目使用资金。报告期内，公司共计使用自有资金支付募投项目所需资金并以
募集资金等额置换 1,734.29 万元。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金
的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2024 年 10 月 29 日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，使用期限
自公司第四届董事会第十三次会议审议通过起 12 个月内，在上述额度及决议有
效期内，可循环滚动使用。
公司于 2025 年 10 月 29 日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事
会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币 2.6 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，该额度
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并在有效期内可循环滚动使用。
公司 2025 年度现金理财收益 663.30 万元。截至 2025 年 12 月 31 日，公司使
用闲置募集资金购买的未到期证券收益凭证共 23,046.78 万元，具体明细如下：
预期
募集资金理 金额 期限
受托方名称 起息日 到期日 年化收益
财账户 （万元） （天）
率
中国银河证券 2.1/1.5-
股份有限公司 3.5%
中信证券股份
有限公司
中信证券股份
有限公司
中信证券股份
有限公司
中国银河证券
股份有限公司
中国银河证券 0.1/2.5/
股份有限公司 3.9%
注：除上述未到期的理财产品本金外，截至 2025 年 12 月 31 日，中信证券股份有限公
司 3000132777 账户、中国银河证券股份有限公司 10100175899 账户和财通证券股份有限公
司 83063595 账户分别存有 0.5 万元、46.12 万元及 0.16 万元，均为 2025 年利息。
公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经履行了相应的审批程
序，且投资产品的额度和期限符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所相关监管要求。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于 2025 年 12 月 15 日召开第四届董事会第二十二次会议，第四届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补
充流动资金的议案》；2025 年 12 月 31 日，公司 2025 年第三次临时股东大会审议
通过了《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。为
更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司将“创新药研发及靶向抗
肿瘤药物创新平台建设项目”剩余募集资金 4,298.21 万元（全部为资金利息或理
财收益，具体金额以资金转出当日账户余额为准）全部用于永久性补充流动资金。
截至本核查意见签署日，公司已按照募集资金规范管理的要求办理完成上述
资金划转，将转出的剩余募集资金 4,340.40 万元，全部用于永久性补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变
更
公司于 2018 年 11 月 7 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》
《关于公司拟签订金草片技术转让
合同的议案》；2018 年 11 月 23 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过了
上述议案。由于公司将金草片项目的相关技术成果对外转让，集中精力和募集资
金用于其他靶向抗肿瘤药物的研发及靶向抗肿瘤药物创新平台的建设，因此公司
同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之
一的金草片研发项目的节余募集资金 7,612.23 万元用于募集资金投资项目“创新
药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目。
公司于 2020 年 3 月 12 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药
物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》；2020 年 3 月 30 日，公司 2020 年
第二次临时股东大会审议通过了上述议案。基于对研发战略规划及业务发展趋势
的研判，公司将募投项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”的
投资规划之一“CX1409 研发项目”终止，将研发资源集中于更具创新性和临床价
值的项目。因此公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创
新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节余募集资金 11,080.21 万元，用
于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其
他项目。
公司于 2022 年 7 月 15 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；2022 年
投资项目的议案》。为提高首次公开发行募集资金使用效率，更好地调配公司募集
资金与各项目资金需求周期及总量的匹配，加快领先产品上市进程，同意公司对
首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设
项目”新增子项目创新药药物发现，同时将“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新
平台建设项目”计划使用的募集资金金额调减 31,192.00 万元，调减的募集资金用
于新增募投项目 KC1036 的研发。
（二）“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原
料药生产基地建设项目”
公司于 2020 年 4 月 21 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建
设项目”的议案》；2020 年 6 月 29 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议通
过了上述议案。经公司审慎评估、权衡“注射用盐酸洛拉曲克”
（以下简称“迪奥”）
项目继续开发的风险性和未来的临床价值，为合理配置公司研发资源、聚焦研发
管线中的优势项目、进一步提高募集资金使用效率，公司终止迪奥的临床试验及
后续研发，并同意将募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年
产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研国家一类抗肿瘤新
药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的
厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。前述募投项目变更
时已累计投入募集资金 3,561.08 万元，节余募集资金 4,689.05 万元（含累计利息
收入扣除手续费净额 250.13 万元）。
关于“KC1036”和“年产 500KG 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”的具体
情况详见附表 2“变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
息披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师事务所对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《北京康辰药业股份有限
公司募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》，认为：康辰药业董事会编制的募
集资金专项报告在所有重大方面已按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集
资金监管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）、上海证券交易所《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》及《上海证券
交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2025 年 8 月修订）
》的规定
编制，在所有重大方面公允反映了康辰药业公司 2025 年度募集资金实际存放、管
理与使用情况。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司 2025 年度募集资金存放和使用符合《上市公司
募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
附表 1:
募集资金使用情况对照表
单位：万元
发行名称 2018 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2018 年 8 月 20 日
本年度投入募集资金总额 4,800.63
已累计投入募集资金总额 71,346.35
变更用途的募集资金总额 39,192.00
变更用途的募集资金总额比例 43.97%
截至期末累 项目可
承诺投资项目 募投 截至期末 项目达到预
已变更项目， 截至期末 截至期末累 计投入金额 本年度 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投 投入进度 定可使用状
和超募资金投 项目 含部分变更 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 实现的 到预计 否发生
诺投资总额 总额 入金额 (%) (4)= 态日期（具
向 性质 （如有） 金额(1) (2) 金额的差额 效益 效益 重大变
(2)/(1) 体到月份）
(3)=(2)-(1) 化
创新药研发及 创新药研发及靶
靶向抗肿瘤药 向抗肿瘤药物创 41,142.59 9,950.59 9,950.59 - 10,195.17 244.58 102.46 已结项 不适用 不适用 否
研发
物创新平台建 新平台建设项目
设项目 KC1036 - 31,192.00 31,192.00 4,290.75 12,249.09 -18,942.91 39.27 2027 年 6 月 不适用 不适用 否
品牌建设及市 运营
/ 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - 20,138.08 138.08 100.69 不适用 不适用 不适用 否
场推广项目 管理
盐酸洛拉曲克 年产 500kg 抗肿
生产 2026 年 12
原料药产能建 瘤原料药生产基 8,000.00 8,000.00 8,000.00 509.88 8,356.31 356.31 104.45 不适用 不适用 否
建设 月
设项目 地建设项目
补充流动资金 补流 / 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - 20,407.70 407.70 102.04 不适用 不适用 不适用 否
合计 89,142.59 89,142.59 89,142.59 4,800.63 71,346.35 -17,796.24 80.04 / / / /
未达到计划进
度原因（分具 不适用
体募投项目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
募集资金投资
项目先期投入 详见本核查意见之“三、2025 年度募集资金的实际使用情况/（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
对闲置募集资
金进行现金管
详见本核查意见之“三、2025 年度募集资金的实际使用情况/（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况”
理，投资相关
产品情况
用超募资金永
久补充流动资
不适用
金或归还银行
贷款情况
募集资金结余
的金额及形成 详见本核查意见之“三、2025 年度募集资金的实际使用情况/（七）节余募集资金使用情况”
原因
募集资金其他
不适用
使用情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
发行名称 2018 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2018 年 8 月 20 日
变更后
投资 项目达到
变更后项 截至期末 本年 的项目
募投 本年度 实际累 进度 预定可使 是否达 董事会审
变更后的 实施 目拟投入 计划累计 度实 可行性 股东会审议
对应的原项目 项目 实施主体 实际投 计投入 (%) 用状态日 到预计 议通过时
项目 地点 募集资金 投资金额 现的 是否发 通过时间
性质 入金额 金额(2) (3)=(2) 期（具体 效益 间
总额 (1) 效益 生重大
/(1) 到年月）
变化
创新药研发及
北京康辰
靶向抗肿瘤药 2027 年 6 不适 2022 年 7 2022 年 8
KC1036 研发 药业股份 北京 31,192.00 31,192.00 4,290.75 12,249.09 39.27 不适用 否
物创新平台建 月 用 月 15 日 月1日
有限公司
设项目
年产 500kg
盐酸洛拉曲克 河北康辰
抗肿瘤原料 生产 2026 年 不适 2020 年 4 2020 年 6
原料药产能建 制药有限 河北 8,000.00 8,000.00 509.88 8,356.31 104.45 不适用 否
药生产基地 建设 12 月 用 月 21 日 月 29 日
设项目 公司
建设项目
合计 39,192.00 39,192.00 4,800.63 20,605.40 52.58 — — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说
详见本核查意见之“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”
明（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体
不适用
募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
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