国泰海通证券股份有限公司
关于宁波天益医疗器械股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：天益医疗
保荐代表人姓名：朱广屹 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：黄振东 联系电话：021-38676666
—、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
（1）列席公司股东会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月16日
（3）培训的主要内容 募集资金使用管理等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
行
无 不适用
动
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资 助、 无 不适用
套期保值等）
介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
务发展、财务状况、管理状 公司股东的净利润为-1,622.04万元， 针对此事项，保荐机构采取
况、核心技术等方面的重大 较上年同期下降2,080.27%，业绩下滑 了访谈公司管理层、查阅公
变化情况） 主因包括：1、随着公司业务发展需 司定期报告、核查公司核心
要、海外生产基地建设及合并范围扩 财务科目资料、察看公司主
大，公司销售人员及管理人员数量增 要生产经营场所、查阅同行
加，整体薪酬较去年增长；另股权激 业可比公司定期报告以及行
励摊销、折旧及摊销、中介咨询费等 业发展情况、市场竞争格局
费用较去年增长；导致销售费用及管 资料、查阅公司公告及宁波
理费用较去年增长；2、公司外销模 市 市 场 监 督 管 理 局 下 发 的
式下客户的结算模式以美元收汇为 《行政处罚告知书》等检查
主，受外部美元汇率市场影响，公司 手段。
汇兑损失增加，财务费用较去年增
长；3、2025年度公司联营企业宁波
天辉益企业管理有限责任公司及其新
加 坡 全 资 子 公 司 TYHC International
PTE. LTD 已完成对NKS持有的CRRT
业务的交割工作，目前该项目正按计
划进行整合及培育。2025年为交割后
首年，受业务、供应链、人员及组织
架构、信息系统调整等因素叠加影
响，导致其当期经营业绩承压，公司
按权益法确认相关投资损失；4、公
司订单量加大导致备货需求增加，叠
加当年新向BELLCOS.R.L.收购其持有
的CRRT-滤器业务导致公司存货规模
扩大，公司计提存货跌价准备较去年
有所增加；5、因公司涉嫌未按照经
注册的产品技术要求组织生产第三类
医疗器械血液净化装置的体外循环血
路，宁波市市场监督管理局拟对公司
作出行政处罚。截至2025年末，公司
尚未收到《行政处罚决定书》，但基
于谨慎性原则计提了拟行政处罚金
额，形成一次性非经常性损失。
市场监督管理局（以下简称“宁波市
市监局”）下发的《行政处罚告知
书》（甬市监罚告（2025）28号），
因公司涉嫌未按照经注册的产品技术
要求组织生产第三类医疗器械血液净
化装置的体外循环血路，同时鉴于公
司在案发后积极配合案件调查并主动
提供证据材料，采取风险控制措施并
主动召回部分涉案产品，主动进行了
整改，且公司属于初次违法，宁波市
市监局结合案件情况综合考量后拟给
予减轻行政处罚，拟对公司处罚如
下：（1）没收违法生产的医疗器械
元。公司收到的仅为《行政处罚告知
书》，最终结果以宁波市市场监督管
理局出具正式的行政处罚决定为准。
相关事项不会导致公司触及《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》规定
的重大违法强制退市情形。截至本报
告出具之日，公司各项生产经营活动
正常有序。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
四、其他事项
报告事项 说明
公司持续督导保荐代表人发生变更。具体原因
为：原保荐代表人沈一冲、栾俊因离职，无法继
续履行持续督导职责。为保证工作的连续性，保
荐机构国泰海通证券股份有限公司委派朱广屹、
黄振东继续履行对天益医疗的持续督导职责，持
续督导期将按监管规定执行至义务结束为止。
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君
安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监督管
理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月
公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰
海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存
续公司国泰海通，自2025年3月14日合并交割日
后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和
监管措施情况如下：（1）2025年5月23日，因中
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取通
报批评的纪律处分；（2）2025年7月14日，因江
苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市项目，被深交所采取口头警示的
自律监管措施；（3）2025年9月16日，因洛阳中
超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监
管措施。
（本页无正文，系《国泰海通证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限公
司2025年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_____________ ______________
朱广屹 黄振东
国泰海通证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
