国信证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝晓科技
保荐代表人姓名：雒晓伟 联系电话：010-88005285
保荐代表人姓名：邵鹤令 联系电话：010-88005290
现场检查人员姓名：雒晓伟、付杰、张楷若
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 19 日至 2026 年 3 月 23 日、2026 年 4 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（3）与公司部分董事、高管人员进行访谈；
（4）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度相关文件；
（2）查阅内部审计部门和审计委员会的内部资料和会议文件。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查询深交所网站等；
（3）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；
（4）对上市公司高级管理人员进行访谈。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（2）查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件；
（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、三方监管协议；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；
（3）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告；
（3）对上市公司高级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履
行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、现金分红制度等；
（2）查询利润分派的相关公告；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）与高级管理人员进行访谈。
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者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公
司 2025 年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
雒晓伟 邵鹤令
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