中航证券有限公司
关于广联航空工业股份有限公司
保荐机构名称： 中航证券有限公司 被保荐公司简称： 广联航空
保荐代表人姓名： 孙 捷 联系电话： 010-59562504
保荐代表人姓名： 王洪亮 联系电话： 010-59562504
现场检查人员姓名： 孙捷、胡冠乔、赵小满
现场检查对应时间： 2025 年度
现场检查时间： 2026 年 4 月 14 日至 2026 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）取得公司现行内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规
则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解
公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动
情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；
（2）取得公司定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机
构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同
业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√（注
√
信息披露义务
注 1：公司于 2024 年 12 月 30 日召开第三届董事会第三十五次会议，提名王增夺先生、王安
民先生、刘永先生、杨怀忠先生、王梦勋先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自
司第四届独立董事候选人，以上三位独立董事候选人均自 2022 年 2 月 9 日起担任公司独立董
事。公司于 2025 年 1 月 15 日召开了 2025 年第一次临时股东大会与第一届第九次职工代表大
会，完成了董事会、监事会的换届选举工作。因任期届满，常亮先生不再担任公司董事、副总
经理职务，杨守吉先生不再担任公司董事职务，离任后继续在公司担任其他职务。上述董监高
变化已履行相应程序和信息披露义务。
经公司 2024 年年度股东大会审议通过，自 2025 年 5 月 15 日起公司不再设置监事会，赵韵女
士不再担任监事会主席职务、李宪成先生不再担任股东代表监事职务、孙兆君先生不再担任职
工代表监事职务，离任后继续在公司担任其他职务。
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审核制度、内部审计部门出具
的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和
相关制度的执行情况；
（2）查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资
交易情况；向公司相关部门人员了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面
是否存在影响独立性的情形。
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文
件，查阅投资者关系活动记录表；
（2）核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；
（3）抽取公司内幕信息登记表及相关信息披露文件。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；搜
索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（2）取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人员了
解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√（注
√
序和披露义务
注 2：2025 年，公司不存在对外担保情形（不包括对合并范围内子公司的担保）。
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金存放三
方协议及相关的会议审批文件；
（2）取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况；取得募集资金专户银行对账单，抽查
募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料，了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
招股说明书等相符 3）
注 3：公司于 2025 年 4 月 24 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议，审
议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，
将大型复合材料结构件轻量化智能制造项目达到预定可使用状态时间由 2025 年 3 月 31 日调整
至 2025 年 6 月 30 日。
公司于 2025 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目增
加实施主体和实施地点并延期的议案》，同意增加公司全资子公司广联航空（西安）有限公司、
广联航空（自贡）有限公司为大型复合材料结构件轻量化智能制造项目的实施主体，并将大型
复合材料结构件轻量化智能制造项目达到预定可使用状态时间由 2025 年 6 月 30 日调整至 2025
年 12 月 31 日。
公司航空发动机、燃气轮机金属零部件智能制造项目，当前处于订单逐步释放阶段，市场需求
释放节奏与产能提升速度尚未完全匹配，规模化生产效应未能充分释放，项目效益与预期存在
一定差异。
公司航天零部件智能制造项目，随着项目产能规模进一步提升，项目短期运营成本与费用投入
相应增加。新型号产品逐步导入及新客户拓展持续推进，新增产能阶段性投入、新产品工艺验
证及市场批量订单落地节奏等客观因素综合影响，项目效益暂未完全实现预期目标。
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）取得公司经营业绩方面材料，进行数据分析；
（2）向公司相关人员了解公司财务状况。
√（注
注 4：公司 2025 年度归属于上市公司股东的净利润为-102,225,247.07 元，归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润为-148,497,285.46 元。受行业周期、收入结构、成本费用、资产
减值等多重因素叠加影响，本期归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后的净利润
为亏损状态。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行
承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
受行业周期、收入结构、成本费用、资产减值等多重因素叠加影响，公司报告期内业绩出现下
滑。保荐机构已督促公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
律法规的要求，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于广联航空工业股份有限公司 2025 年
度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
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