国元证券股份有限公司
关于安徽山河药用辅料股份有限公司
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：山河药辅
保荐代表人姓名：杨凯强 联系电话：17755105190
保荐代表人姓名：刘民昊 联系电话：18326650811
现场检查人员姓名：杨凯强、刘民昊
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 15 日、16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅书面文件、问询相关人
员等
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅书面文件、问询相关人
员等
√
门（如适用）
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅书面文件并验证、问询
相关人员等
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅书面文件并验证、问询
相关人员等
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅账簿记录/对账单等书
面资料、实地察看、问询相关人员等
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅相关财务资料、问询等
了解经营变动情况及原因
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：问询相关人员、索取公司或
股东声明等
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅会议记录、抽查账务记
录、问询相关人员等
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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