国泰海通证券股份有限公司
关于广州安凯微电子股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”或“保荐机构”）作为
广州安凯微电子股份有限公司（以下简称“安凯微”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对2026年度公司申请综合授信额
度暨关联担保情况进行了核查，具体情况如下：
一、情况概述
（一）基本情况
为满足公司（含公司下属全资子公司浙江金华凯宇电子科技有限公司、艾立
微科技有限公司和控股子公司思澈科技（南京）有限公司及其全资子公司）业务
发展的资金需求，公司拟向银行在融资总额度不超过6.8亿元人民币（含本数）
范围内申请融资及综合授信等事宜。以上额度不等于公司的实际融资金额，实际
融资金额在总授信额度内，以银行与公司实际发生的融资金额为准。融资期限以
签订的相关协议为准。
（二）决策程序
公司于2026年4月21日召开第二届董事会第二十次会议、第二届董事会独立
董事2026年第一次专门会议，审议通过了《关于2026年度公司申请综合授信额度
暨关联担保的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。该事项尚需提交公司股
东会审议。
二、公司实际控制人为公司申请综合授信额度提供无偿担保的情况
公司主要股东、实际控制人NORMAN SHENGFA HU拟为公司向银行申请在
融资总额度不超过2亿元人民币（含本数）范围内的融资及综合授信提供连带保
证责任担保（根据银行审批要求执行，且具体担保行为的发生、担保金额、担保
期限以NORMAN SHENGFA HU实际与银行签订的相关协议为准）。前述担保未
收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保，符合公司和全体股东的利益，不
会对公司生产经营造成不利影响。
三、被担保人基本情况
公司名称：广州安凯微电子股份有限公司
企业类型：股份有限公司（外商投资、上市）
注册地址：广州市黄埔区博文路107号
法定代表人：NORMAN SHENGFA HU
注册资本：39,200万元人民币
成立日期：2001年4月10日
经营范围：物联网技术服务；软件开发；智能机器人的研发；人工智能理论
与算法软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能基础软件开发；信息技术咨
询服务；数据处理服务；数据处理和存储支持服务；信息系统集成服务；网络技
术服务；数字技术服务；云计算装备技术服务；集成电路设计；集成电路销售；
集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；
计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及
辅助设备零售；电子产品销售；电子专用设备销售；电子元器件批发；电子元器
件零售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电
子元器件制造；其他电子器件制造；终端测试设备制造；终端测试设备销售；智
能机器人销售；人工智能硬件销售；移动通信设备制造；移动通信设备销售；物
联网设备销售；物联网技术研发；物联网应用服务；物联网设备制造；工程和技
术研究和试验发展（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用，中国稀有
和特有的珍贵优良品种）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；非居住房地产租赁；技术进出口。
与公司关系：为公司主体
是否存在影响被担保人偿债能力的重大事项：否
被担保人不属于失信被执行人
主要财务数据：
单位：万元
项目 2025 年 12 月 31 日/2025 年度 2024 年 12 月 31 日/2024 年度
资产总额 163,833.68 166,458.13
负债总额 34,641.51 22,358.32
净资产 129,192.16 144,099.81
营业收入 53,695.52 52,709.19
净利润 -14,035.06 -5,676.82
四、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关授信及担保协议，上述计划授信及担保额度仅为公司
拟申请的授信额度和NORMAN SHENGFA HU拟提供的担保额度，具体授信及担
保金额、担保类型、担保方式等尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署
的合同为准。
五、担保的原因及必要性
公司本次申请授信及提供担保系满足公司日常经营的需要；授信将用于日常
经营及相关主营业务拓展。公司主要股东、实际控制人NORMAN SHENGFA HU
提供担保的对象资产信用状况良好，担保对象为公司。前述担保未收取任何担保
费用，公司也未向其提供反担保，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产
经营造成不利影响。
六、审议程序和专项意见
（一）审议程序
公司于2026年4月21日召开第二届董事会第二十次会议及第二届董事会独立
董事2026年第一次专门会议，审议通过了《关于2026年度公司申请综合授信额度
暨关联担保的议案》，该事项尚需提交公司股东会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为，公司（含公司下属全资子公司浙江金华凯宇电子科技有限公
司、艾立微科技有限公司和控股子公司思澈科技（南京）有限公司及其全资子公
司）拟向银行在融资额度不超过 6.8 亿元人民币（含本数）范围内申请融资及综
合授信等事宜是公司正常经营所需，有利于公司持续、稳定经营；同时，公司主
要股东、实际控制人 NORMAN SHENGFA HU 拟为公司向银行申请在融资总额
度不超过 2 亿元人民币（含本数）范围内的融资及综合授信提供连带保证责任担
保，是为了满足公司目前生产经营的需要，有利于公司生产经营活动的正常进行。
本次关联担保经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，关联董事在审议该议
案时回避表决，审议程序符合《公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《公司章程》等的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东
利益的情形，不影响公司的独立性。
独立董事一致同意《关于 2026 年度公司申请综合授信额度暨关联担保的议
案》，并同意将议案提交公司股东会审议。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司向银行申请融资及综合授信、接受关联担保的
事项经过了公司董事会审议通过，独立董事发表了同意意见，上述事项尚需提交
股东会审议通过；该事项有利于满足公司发展需要和日常经营资金需求，不存在
损害公司和投资者利益的情形。
综上，保荐机构对本次公司2026年度向银行申请融资及综合授信、接受关联
担保事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于广州安凯微电子股份有限公
司2026年度申请综合授信额度暨关联担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周成材 吴熠昊
国泰海通证券股份有限公司
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