国泰海通证券股份有限公司
关于华自科技股份有限公司
保荐机构：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华自科技
保荐代表人姓名： 房子龙 联系电话：021-38031760
保荐代表人姓名： 杨皓月 联系电话：021-38031761
现场检查人员姓名：房子龙、杨皓月、胡新炯
现场检查对应期间： 2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间： 2025年12月8日、2025年12月29日、2026年4月13日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅上市公司章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取
得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，查看上市公司生产经营场
所
√
行
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 √
保存完整
√
人员签名确认
√
和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交
的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
审计部门
√
立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；
核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
√
议
√
形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
√
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司
公告；搜索行业数据，进行比较分析
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有
关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效
果和进一步的整改计划。
-25,404.54万元，受行业竞争加剧、产品结构变化、上游原材料价格上涨等因
素影响，公司最近三年净利润较低且为负。保荐机构将持续关注上市公司的业
绩情况，提请公司积极改善经营成果，并督导上市公司按照相关法律法规履行
信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
公司募集资金投资项目“工业园区‘光伏+储能’一体化项目”在实施过程中，
受行业竞争加剧、技术迭代、政策环境及市场变化等因素影响，公司对该项目
重新进行了论证，并经董事会、监事会审议通过后，将项目达到预定可使用状
态日期延长至2026年12月31日。公司已就上述事项履行了必要的审议程序和信
息披露义务。保荐机构将持续关注上市公司的募集资金投资项目实施情况及行
业变化情况，提请公司严格遵守相关管理制度实施项目投资，并督导上市公司
按照相关法律法规履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司 2025
年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
房子龙 杨皓月
国泰君安证券股份有限公司
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