厦门国贸集团股份有限公司
（刘峰独立董事）
本人作为厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025
年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规、部门规章及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等
的规定，秉持独立、客观、公正的立场，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行独立董
事的各项职责。本人按时出席年度内的各次会议，利用自身的专业知识和经验，
对公司的相关事项发表独立意见，积极为公司规范运作、科学决策建言献策，切
实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2025年度本人
履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
刘峰，男，1966年2月出生，经济学（会计学）博士，教授。现任公司独立
董事，厦门大学管理学院教授，兼任厦门澍风投资合伙企业（有限合伙）执行事
务合伙人，泉州银行股份有限公司董事，安徽亚兰德新能源材料股份有限公司董
事，中国金茂控股集团有限公司（港股）独立非执行董事，平安银行股份有限公
司独立董事。曾任中山大学管理学院副院长，厦门大学管理学院副院长等职。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人及本人的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直
接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接
或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东
单位任职，亦不存在其他影响独立性的情况。
本人已于公司2025年年度报告披露前对独立性情况进行了自查，在任职期间，
本人严格遵守《公司法》
《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，并已将
自查情况提交公司董事会。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加股东会、董事会工作情况
会议，无无故缺席或委托出席情况。在充分了解议案内容的基础上，本人对董事
会审议的各项议案均投出赞成票，无提出异议的情形。本人出席会议的具体情况
如下：
股东会
姓名 应参会次数 出席次数 缺席次数
刘峰 3 3 0
董事会
应参会 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名
次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议
刘峰 17 17 15 0 0 否
（二）出席独立董事专门会议、董事会专门委员会工作情况
为深入参与公司治理，发挥专业作用，本人在公司董事会下属专门委员会中
担任审计委员会召集人、预算委员会召集人，同时担任薪酬与考核委员会委员、
提名委员会委员。
报告期内 亲自出席
专门委员会类别 委托出席次数 缺席次数
召开次数 次数
提名委员会 5 5 0 0
审计委员会 7 7 0 0
薪酬与考核委员会 7 7 0 0
预算委员会 4 4 0 0
独立董事专门会议 4 4 0 0
作为审计委员会、预算委员会召集人及提名委员会、薪酬与考核委员会委员，
本人均积极参加相关会议，并对审议事项提供了专业意见。各独立董事专门会议
和相关董事会专门委员会所审议议案均表决同意，无否决事项。会议召开前，公
司董事会秘书均积极协助提供详尽资料，确保本人决策依据充分、客观，有效保
障了决策质量。
（三）行使独立董事职权情况
除按规定出席会议外，本人通过现场会谈、电话、视频、邮件等多种方式，
与公司其他董事、高级管理人员及相关部门保持常态化沟通，持续关注外部环境
与市场变化对公司的影响，及时掌握公司经营动态与规范运作状况。对于董事会
审议的重大事项，以及公司日常经营、财务管理、内部控制等方面，本人均进行
审慎核查，并结合自身专业领域，独立、客观地提出建设性意见。
报告期内，公司未发生需要本人行使《上市公司独立董事管理办法》规定的
特别职权（如提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构
等）之事项。本人亦未单独或联合提议召开董事会或临时股东会。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
根据中国证券监督管理委员会相关要求及公司《独立董事工作制度》的规定，
本人作为审计委员会召集人，与年审会计师事务所就审计工作小组的人员构成、
审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等进行了沟
通，重点关注现场审计难度、关键审计事项的变化，并为公司提供提升建议。
（五）与中小股东沟通情况
报告期内，本人通过现场出席股东会、业绩说明会等方式，与投资者特别是
中小投资者进行了直接交流，认真解答投资者提问，并听取投资者的意见和建议。
同时，本人持续关注监管部门、中介机构及媒体对公司的报道与评价。
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况
报告期内，本人与公司董事、高管及相关人员保持沟通，听取公司经理层对
公司经营情况、财务状况、内控体系建设等方面的汇报，关注董事会、股东会审
议通过的重大事项进展。2025年度，本人在公司现场工作时间不少于15天。
（七）公司配合独立董事工作情况
促进独立董事充分行使权利。
责任，公司将本人的津贴进行了调整，该事项已经公司董事会及股东会审议通过。
公司编制了独立董事专项成本中心，本人履职过程中支出的合理费用由公司承担。
事会秘书、证券事务部为日常联络人，及时传递信息、送达资料，并定期推送监
管动态、组织培训。
经营情况并提供必要资料，同时组织陪同调研、考察和培训等活动。在董事会讨
论重大且复杂的事项之前，公司会充分征求本人意见，董事、高级管理人员积极
配合本人工作，不存在隐瞒本人获取公司相关信息、干预本人行使职权的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
核，重点关注交易的必要性、定价公允性及审议程序的合规性。相关议案均在提
交董事会前召开独立董事专门会议进行审议，本人均参与了审议并发表了同意意
见。
报告期内关联交易议案审议情况如下：
独立董事专门
会议届次 议案名称
会议召开时间
及其控制企业2025年度日常关联交易额度预
第十一届董事
计的议案》
会2025年度第 2025.1.2
一次会议
及其控制企业2025年度日常关联交易额度预
计的议案》
第十一届董事
会2025年度第 2025.4.21
六次会议
第十一届董事
会2025年度第 2025.8.27
十三次会议
案》
第十一届董事 1.《关于与厦门国贸控股集团财务有限公司
会2025年度第 签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》
十七次会议 2.《关于对厦门国贸控股集团财务有限公司
风险评估报告的议案》
开展金融业务的风险处置预案》
及其控制企业2026年度日常关联交易额度预
计的议案》
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人对公司 2024 年年度报告、2025 年第一季度报告、半年度报告及第三季
度报告的编制与披露过程进行了监督，上述定期报告均事先经本人及其他审计委
员会成员一致同意后提交董事会审议，相关报告内容真实、准确、完整地反映了
公司的财务状况和经营成果，信息披露符合相关规定。
公司已经建立较为合理、完善、切实可行的内部控制体系，内部控制制度能
够适应公司管理的要求和发展的需要，能够保障公司的规范运作。报告期内，公
司已于 2025 年 4 月 23 日在上海证券交易所官网披露了《公司 2024 年度内部控
制评价报告》。
（三）聘任会计师事务所
报告期内，公司继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年
度财务报告和内部控制的审计机构。本人对该审计机构的履职能力以及内部审批
程序的履行情况进行了审查，同意公司续聘审计机构的事项。
（四）董事、高级管理人员薪酬
公司严格执行董事及高级管理人员薪酬考核制度，经营业绩考核和薪酬发放
程序符合法律、法规、规章制度等相关规定，未发现与董事、高级管理人员业绩
考核、薪酬发放相关规定不符的情形。
（五）制定或者变更股权激励计划、行使权益条件成就
报告期内，公司第十一届董事会 2025 年度第十次会议审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，本人对上述议案进行了审查，认为公司本次回
购注销部分限制性股票符合相关法律法规以及《厦门国贸集团股份有限公司
情形。
报告期内，公司未发生制定或变更股权激励计划的事项。
（六）聘任董事、高级管理人员
聘任荣坤明先生为公司副总裁的议案》，本人经审查荣坤明先生学历、专业知识、
工作经历和经验等相关情况，未发现其有《公司法》《公司章程》规定的不得担
任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入
者且尚未解除的现象，其任职资格符合担任公司高级管理人员的条件，能够胜任
所聘岗位职责的要求，同意聘任荣坤明先生为公司副总裁。
聘任刘志滔先生为公司常务副总裁的议案》，本人经审查刘志滔先生学历、专业
知识、工作经历和经验等相关情况，未发现其有《公司法》《公司章程》规定的
不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证券监督管理委员会确定为市
场禁入者且尚未解除的现象，其任职资格符合担任公司高级管理人员的条件，能
够胜任所聘岗位职责的要求，同意聘任刘志滔先生为公司常务副总裁。
聘任周朝华先生为公司副总裁、财务总监的议案》，本人经审查周朝华先生学历、
专业知识、工作经历和经验等相关情况，未发现其有《公司法》《公司章程》规
定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证券监督管理委员会确定
为市场禁入者且尚未解除的现象，其任职资格符合担任公司高级管理人员的条件，
能够胜任所聘岗位职责的要求，同意聘任周朝华先生为公司副总裁、财务总监。
提名郑永达先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人的议案》，本人对上述
议案进行了审核，公司第十一届董事会非独立董事候选人郑永达先生不存在《公
司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规、规范性文件以及《公司章程》规定不得担任上市公司董事的情形；郑永达先
生的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，同意向公司董事会提名郑永达先生为公司第十一届董事会非独立董事候
选人。
（七）其他履职情况
报告期内，公司未发生需要审议的变更或豁免承诺方案、以及被收购时的
董事会决策等事项。
此外，本人在公司会议及闭会期间提出意见建议，为公司的经营发展、风险
管控、合规运作提供专业的支持。例如，独立董事、审计委员会 2024 年年度报
告沟通会上提示公司年报需对关键财务指标解释说明；第十一届董事会审计委员
会 2025 年度第二次会议暨独立董事年度报告第二次沟通会提示公司关注 2024
年度同行业财务状况并对比分析。
四、总体评价和建议
报告期及2026年任职期内，本人严格遵守法律法规及《公司章程》，本着忠
实、勤勉的原则，认真履行独立董事职责，积极参与公司治理，为董事会科学决
策提供支持，致力于维护公司及全体股东的利益。
厦门国贸集团股份有限公司
独立董事：刘峰
（此页无正文，为厦门国贸集团股份有限公司独立董事 2025 年度述
职报告之签字页）
独立董事签字：
刘 峰___________________
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