浙江华策影视股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范公司行为和公司相关义务人的信息披露行为，保护投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公司信息披露暂缓与豁
免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规
则》）等法律、行政法规、规范性文件和《浙江华策影视股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价
格或者投资决策产生重大影响的信息或事项（以下简称“重大信息”、“重大事
项”“重大事项”）以及证券监管部门要求披露的信息或事项；所称“披露”是指
在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定
的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、准确、完
整、及时、公平，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、
公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声
明并说明理由。
(一)真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或
者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不
实陈述。
(二)准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴
切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、
广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文
字提示投资者可能出现的风险和不确定性。
(三)完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文
件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
(四)及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《股票上市规则》规定
的期限内披露重大信息。
(五)公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披
露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待政策，
不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第二章 信息披露的内容
第四条 公司信息披露文件主要包括：
（一）招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等；
（二）定期报告，包括年度报告、半年度报告、季度报告等；
（三）临时报告，是指公司按照法律、行政法规、部门规章和《股票上市
规则》等相关规定披露的除定期报告以外的公告。
第五条 信息披露的披露标准、时间和格式，严格按《管理办法》等中国证
监会有关规定和《股票上市规则》等深圳证券交易所有关规定执行。
第六条 公司编制招股说明书、募集说明书、上市公告书等信息披露文件应
当符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定，公司董事、高级管理人员，应当
对招股说明书、募集说明书、上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真
实、准确、完整。
第七条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度
的前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第八条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董事
会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披
露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。
定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过
半数同意后提交董事会审议。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第九条 公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意
见，说明董事会对定期报告的编制和审议程序是否符合法律法规、中国证监会和
深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的
实际情况。董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。
董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理
由应当明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的
真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数
据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生
品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
根据《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定需要进行业绩预告或业
绩快报的，公司应及时进行业绩预告或披露业绩快报。
第十一条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》和深圳证券交易所的其他相关规定披露的除定期报告以外的
公告。
第十二条 公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事项，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事项包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安
排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规
被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第十三条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第十四条 公司控股子公司发生本制度以及《股票上市规则》规定的重大事
项等情况，视同公司发生的重大事项，公司应当根据相关规定履行信息披露义
务。
公司参股公司发生本制度以及《股票上市规则》规定的重大事项情况，原则
上按照公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用本制度以及《股票上市规
则》的相关规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达到本制度以及《股票上市
规则》规定的重大事项标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资
决策产生重大影响的，应当参照本制度以及《股票上市规则》的相关规定履行
信息披露义务。
第十五条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行披
露义务：
（一）董事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事项发
生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
第 十六 条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，
及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资
决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第 十 七 条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履
行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公告澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息
披露工作。
第 十 九 条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
第三章 信息披露事务管理及职责
第二十条 内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外
部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作
人员等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人
或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、
工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券
公司、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或
者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监
管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大
事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等
原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。
内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或
者建议他人买卖公司股票。
第二十一条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公
司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证
券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等
事项。
第二十二条 公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务
信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负
责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘
书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义
务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报
告的披露工作。
第二十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第二十四条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第二十五条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第二十六条 公司董事会秘书办公室为信息披露管理工作的日常工作部门,
由董事会秘书直接领导。董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公
司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道
的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级
管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所
有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第二十七条 公司各部门以及各控股子公司的主要负责人应当督促其管理
的部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保将发生的应予披露的
重大信息及时报告给董事会秘书。公司财经管理中心应做好信息披露的配合工作，
以确保公司定期报告及相关临时报告能够及时披露。
第二十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。
第二十九条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应
当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通
过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第三十一条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 公司及其他信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服
务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、
隐匿、谎报。
第三十三条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈
述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解
聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第四章 信息披露的审批权限及程序
第三十四条 为确保公司董事会秘书能在第一时间获悉公司重大信息，公司
相关信息披露义务人能忠实、勤勉地履行信息披露职责，规定以下信息披露程序：
（一）重大信息的报告程序
公司董事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知
董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工
作；公司各部门和下属子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下
属公司相关的重大信息。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董
事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
（二）定期报告的草拟、审核、通报和发布程序
的资料收集和定期报告草案的编制，董事会秘书初审后，交由公司董事长对报
告中所有涉秘信息进行审核，对涉密信息进行脱密处理；
息进行事前审核；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书
负责组织定期报告的披露工作。
（三）临时公告草拟、审核、通报和发布流程
临时公告文稿由公司董事会秘书办公室负责草拟，董事会秘书初审后，交由
公司董事长对报告中所有涉秘信息进行审核，对涉密信息进行脱密处理后，董事
会秘书负责最终审定，董事长批准签发。临时公告应当及时通报董事、高级管理
人员。
（四）向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程
向证券监管部门报送的报告由公司董事会秘书办公室或董事会指定的其他
部门负责草拟，由董事会秘书负责审核，董事长批准签发。
（五）公司网站信息、对外宣传文件、内部刊物的草拟、审核、通报流程公司
应当加强公司网站信息、宣传性文件以及内部刊物的管理，防止泄漏公司重大信息，
相关人员或部门在公司网站、对外宣传文件以及内部刊物上发布信息时，应首先
经部门负责人审核同意，在正式对外发布前应当由董事会秘书审核；
若公司内部刊物上有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止或限定发放
范围。
第三十五条 公司下列人员可以以公司的名义对外披露信息：
（一）董事长；
（二）总经理经董事长授权时；
（三）经董事长或董事会授权的董事；
（四）董事会秘书；
（五）证券事务代表。
第三十六条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。有关部门在公司互联网上发
布信息时，应经过部门负责人同意并由董事会秘书签发；遇公司内部局域网上或其
他内部刊物上有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。
第三十七条 公司有关部门对于信息披露（包括公司发布的公告和媒体转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第五章 信息披露的暂缓与豁免
第三十八条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项
（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第三十九条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过
信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，
不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披
露的信息不违反国家保密规定。
第四十条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可
能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第四十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现
下列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由，
内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第四十二条 公司信息披露暂缓与豁免的内部审核：
董事会秘书在董事会的领导下负责组织和协调信息披露暂缓和豁免事务，
公司董事会秘书办公室是暂缓与豁免信息披露的日常工作部门。
公司各业务部门或下属子公司发生本制度所述暂缓、豁免披露事项时，相
关业务部门或下属子公司应在第一时间填写信息披露暂缓与豁免事项登记审批
表并附相关事项资料，提交公司董事会秘书办公室，董事会秘书应及时登记入
档，董事长签字确认。
暂缓或豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批的，公司应当
按照相关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及本制度的规定
及时对外披露信息。
第四十三条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部
分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报
告。
第四十四条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中
有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为
商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券
的情况等。
第四十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记
以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者
临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、
临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者
关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还
应当登记相关信息是否已通过其他方式公开，认定属于商业秘密的主要理由、
披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第四十六条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季
度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司
注册地证监局和深圳证券交易所。
第六章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第四十七条 公司信息披露的文件（包括定期报告、临时报告）档案管理工
作由董事会办公室负责。股东会、董事会、及信息披露文件应分类存档保管。
第四十八条 对于公司董事、高级管理人员履行信息披露职责时签署的文
件，公司董事、高级管理人员应当保存完整的书面记录。
第五十九条 公司董事、高级管理人员履行职责时相关信息披露的传送、审
核文件由董事会秘书或董事会秘书办公室保存，保存期限不少于10年。
第五十条 公司信息披露文件及公告由董事会秘书或董事会秘书办公室保存，
保存期限不少于 10 年。
第五十一条公司暂缓、豁免披露有关信息的，应当妥善保存有关登记材
料，保存期限不得少于10年。
第五十二条 公司董事会秘书办公室应配备专门人员，负责收集公司已披露
信息的报刊资料，并统一管理公司对外信息披露的文件、资料，进行分类存档保管
公司董事、高级管理人员、各部门和下属子公司履行信息披露职责的相关文件和资
料，董事会秘书办公室应当予以妥善保管。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十三条 公司应严格执行财务管理和会计核算等内部控制制度，确保财
务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第五十四条 公司内审部对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立
和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会审计委员会报告监督情况。
公司内审部的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。
第五十五条 公司年度报告中的财务会计报告应经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，
公司应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14 号——非标准审计
意见及其涉及事项的处理》的规定，向深圳证券交易所在报送定期报告的同时
按《股票上市规则》的规定向深圳证券交易所提交相关文件。
第八章 保密措施及责任追究
第五十六条 内幕信息知情人必须严格遵守本制度、公司制定的《内幕信息
知情人登记管理制度》和公司关于保密工作的纪律，对内幕信息负有保密的责任。
在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公
司证券，或者建议他人买卖公司证券。
第五十七条 公司应通过与内幕信息知情人签订保密协议、发出禁止内幕交
易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务。公司董事、高级管理人员及相
关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控
制在最小范围内。
第五十八条 如出现下列情况或其他违反本制度的行为，给公司造成不良影
响或损失的，公司将视情节轻重给予责任人相应的批评、警告直至解除其职务等处
分，必要时将追究相关责任人的法律或经济责任：
（一）在知悉或应知悉重大事项发生时，相关信息披露报告人未及时向董事
会秘书报告的；
（二）公司各部门、下属子公司向董事会秘书提供的文件资料存在错误、
遗漏或误导的；
（三）公司董事、高级管理人员或其他知情人泄露公司尚未披露的信息的；
（四）公司董事、高级管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的信息进行
内幕交易或配合他人操纵公司证券价格的；
（五）公司各部门、下属子公司未及时向董事会秘书提供相关资料，导致公司
定期报告无法按时披露的；
（六）其他给公司造成不良影响或损失的行为。
第九章 附 则
第 五十九 条 在本制度中，“以上”包括本数。
第六十条 本制度未尽事宜，按相关法律法规、规范性文件、深圳证券交易
所有关规定或《公司章程》的规定执行，本制度与日后颁布的相关法律法规、规范
性文件、深圳证券交易所有关规定或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不
一致的，按照上述相关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所有关规定及
《公司章程》执行。
第六十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第六十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改亦同。
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