哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
董事、高级管理人员薪酬管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
（以下简称“公司”）董事、高级管理人员薪酬管理，健全激
励约束机制，强化履职尽责导向，保障公司与股东合法权益，
依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》及《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》，
结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事（包括独立董事、非独立
董事）、高级管理人员（总经理、副总经理、总会计师/财务
负责人、董事会秘书及公司章程规定的高级管理人员）。
第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下
基本原则：
（一）坚持激励与约束并重：董事、高级管理人员薪酬与
岗位职责、经营业绩、个人绩效紧密挂钩，权责利对等。
（二）坚持短期与长期结合：兼顾当期绩效与公司长远发
展，防范短期行为，促进公司可持续高质量发展。
（三）坚持公开公平透明：决策程序、薪酬结构、考核结
果、支付与追索机制规范透明。
（四）坚持合规与追责统一：严格执行审议、披露、止付、
追索与违规追责要求。
第二章 薪酬管理机构
第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责审查董事、高
级管理人员的薪酬决定机制、决策流程等薪酬政策与方案，明
确薪酬确定依据和具体构成。
第五条 公司董事的薪酬方案经董事会审议通过后提交股
东会审议决定，并按规定披露；高级管理人员的薪酬方案由董
事会批准，并在年度股东会上予以说明，按规定充分披露。
第六条 公司人力资源部、计划财务部配合董事会薪酬与
考核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。
第三章 薪酬结构与标准
第七条 董事、高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬
两部分组成，均为税前收入。公司将按照国家和公司的有关规
定，代扣代缴个人所得税、各类社保费用等事项后，剩余部分
发放给个人。
第八条 董事薪酬
（一）独立董事：实行固定津贴制，津贴标准由董事会薪
酬与考核委员会提出，报公司董事会及股东会审议通过后执行；
独立董事津贴按月发放，与其履职勤勉情况挂钩，但不与公司
经营业绩或利润指标挂钩。履职相关合理费用由公司承担。
（二）非独立董事：按其在公司实际任职岗位薪酬标准执
行，不再另行领取董事津贴。不在公司任职的非独立董事不领
取薪酬或津贴。
第九条 高级管理人员薪酬
实行年薪制，薪酬结构与比例严格遵循《上市公司治理准
则》要求：
（一）基本薪酬：占年薪总额不高于 50%，为年度基础性
收入，按月平均发放。
（二）绩效薪酬：占年薪总额原则上不低于 50%，分为月
度绩效薪酬与年度绩效薪酬，与考核结果挂钩。
年度绩效薪酬以经审计的年度经营业绩、年度绩效考核结
果为依据，结合利润完成情况、个人履职情况计提，部分递延
至年报披露后支付。
第四章 绩效考核与薪酬发放
第十条 绩效考核
（一）考核周期：以自然年度为考核周期。月度考核为预
发依据，年度考核以经审计的财务数据为最终依据。
（二）考核内容：经营指标、岗位职责履行、重点任务完
成等。
（三）公司由盈转亏或亏损扩大，高级管理人员平均绩效
薪酬应相应下降。
第十一条 薪酬发放
（一）基本薪酬按月发放；绩效薪酬月度预支、年度总结
算，部分递延至年度报告披露后支付。
（二）董事、高级管理人员因换届、改选、辞职、免职、
离任等，按实际任期与实际绩效结算薪酬。
（三）任职期间出现严重违规、被监管处罚、被认定不适
当人选等情形，不予发放或追回相应绩效薪酬与激励。
第五章 薪酬止付与追索管理
第十二条 发生以下情形，公司应立即停止支付未发放的
绩效薪酬：
（一）被证券交易所公开谴责或认定为不适当人选；
（二）被证监会及其派出机构行政处罚；
（三）严重违反公司制度、损害公司利益；
（四）擅自离职、被免职或因过错解除职务；
（五）薪酬与考核委员会、董事会认定的其他情形。
第十三条 公司因财务造假、虚假记载等对财务报告追溯
重述，或董事、高级管理人员存在以下过错的，重新考核并追
回超额发放的绩效薪酬：
（一）对财务造假、资金占用、违规担保、重大信息披露
违法违规负有责任；
（二）违反忠实勤勉义务，造成公司重大损失；
（三）重大决策失误、失职渎职，导致公司资产流失或严
重不良影响；
（四）被依法追究刑事责任或重大行政处罚。
追索范围包括行为发生期间已发放与未发放的绩效薪酬，
可全额或部分追回，通过薪酬抵扣、返还、法律追偿等方式执
行。
第六章 附则
第十四条 本办法未尽事宜，按国家法律法规、监管规定、
公司章程及公司其他制度执行；本办法与新颁法律法规冲突的，
按新规执行并及时修订。
第十五条 本办法由公司董事会授权人力资源部负责解释
与修订。
第十六条 本办法经股东会审议通过之日起生效实施，原
《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理
方案》同时废止。
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