西藏珠峰资源股份有限公司
独立董事夏承恩 2025 年度述职报告
作为西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严
格按照《中华人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》
《公司独立董
事工作制度》
《公司独立董事专门会议工作制度》等相关规定和要求，在 2025 年
工作中，恪尽职守，勤勉尽责，及时了解公司的业务发展状况、财务运作状况，
全面关注公司的成长，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相
关事项发表意见，认真履行了独立董事的职责，有效保证了董事会决策的科学性
和公司运作的规范性，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本
人 2025 年任职期间履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履职、专业背景以及兼职情况
夏承恩，男，1963 年 10 月出生，中国国籍，研究生学历。1997 年 12 月取
得注册会计师资格，1999 年 7 月取得注册资产评估师证书，2013 年 12 月评聘高
级会计师职称，2024 年 11 月被授予国际会计师（资深会员 FAIA）资格。2023 年
公司第九届董事会独立董事。
（二）独立性说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担
任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独
立客观判断的关系，因此，本人作为独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中的相关要求，
持续保持独立性，在 2025 年度不存在影响独立性的情形。
二、年度履职情况
自担任公司独立董事以来，本人本着独立、客观的原则和勤勉尽责的态度履
行独立董事的职责，维护公司和全体股东特别是中小股东的利益。
（一）报告期内会议出席情况
审计 提名与考核 独立董事
董事会 股东会
委员会 委员会 专门会议
亲自出席次数 4 8 1 1 3
应出席次数 4 8 1 1 3
本人担任公司独立董事期间，公司召开 4 次董事会会议，召开 8 次审计委员
会会议，召开 1 次提名与考核委员会会议，召开 1 次独立董事专门会议，召开 3
次股东会，本人依规按时出席公司组织召开的各项会议，对审议事项均进行了认
真审阅，主动与相关人员沟通获取做出决策所需要的信息，并结合自身专业背景
与从业经验提出专业建议，独立、客观地行使表决权。本人认为：公司董事会、
股东会等会议的召开合法合规，重大事项均履行了相关合法、有效的决策审批程
序，所有议案均不存在损害全体股东尤其是中小股东的权益的情形，有利于公司
的长远和可持续发展。
公司董事会下设审计委员会、战略与可持续发展(ESG)委员会和提名与考核
委员会。本人是第九届董事会审计委员会主任委员、提名与考核委员会委员。报
告期内，对董事会专门委员会审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，
也无反对、弃权的情形。
（二）公司配合独立董事工作情况。
公司管理层以及财务管理中心、审计监察中心、董事会办公室等部门与我保
持持续有效的沟通，使我能及时了解公司经营动态，并为我进行调研、考察及获
取所需资料等方面提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
（三）现场办公和调研情况
本人通过现场参加董事会及其专门委员会会议、股东会等方式充分了解公司
的生产经营情况、内部控制和财务状况，密切跟进公司各重大事项的进展情况，
了解公司的生产经营动态，并于 2025 年 7 月赴塔中矿业开启实地走访，调研期
间系统考察了塔中矿业采矿场、选矿厂各重点区域，详细询问了矿山现场作业、
工艺流程、生产运营情况、进销存管理等情况，对生产经营、安全环保、选矿工
艺等方面工作提出意见和建议，积极履行独立董事职责。
（四）培训情况
上海证券交易所、中国上市公司协会组织的培训，包括独立董事后续培训、“上
市公司违法违规典型案例分析”专题培训、独立董事专项合规培训、“上市公司
独立董事反舞弊履职要点及建议”专题培训，以提升自身的履职能力。
（五）基于战略成本管理，讨论提升公司价值
报告期内，本人召集内控管理中心、审计监察中心及财务管理中心负责人，
召开“基于战略成本管理以提升公司价值”专题讨论会。会议围绕深化成本管控、
提升公司价值、实现战略目标等核心议题进行了充分研讨，明确成本管理不应局
限于节约与削减，而应服务于公司战略目标，通过优化资源配置提升长期价值。
督促相关部门围绕会议共识结合公司业务特点，识别出影响成本效率的关键环节，
初步确定重点改进方向。本人将持续关注本次会议成果的落实情况，并视需要再
次召集专题研讨，推动战略成本管理工作走深走实。
（六）与中小股东沟通交流情况及保护投资者权益的相关工作
沟通交流，利用自身专业知识对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行
使表决权；对公司重大事项发表意见，为公司的科学决策和风险防范提供更好的
意见和建议，确保公司合规运营管理，切实维护公司及股东特别是中小股东的合
法利益。
本人持续关注公司的信息披露工作，积极监督信息披露的及时性、准确性、
完整性和真实性。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人作为公司独立董事恪守勤勉尽职的原则，充分发挥自身的经验和专长，
维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2025 年度重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
的规定及《公司关联交易管理制度》的要求，对公司日常生产经营过程中关联交
易的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做
出判断，并依照相关程序进行了审核。公司关联交易事项符合公平、公正、公开
的原则，有利于公司业务发展，不会损害公司及中小股东的利益。公司与关联方
的关联交易均符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
（二）定期报告相关事项
报告期内，本人在公司定期报告编制过程中，积极与公司管理层、财务部门
及外部审计机构沟通，对财务报告的编制进展、重大财务事项等进行持续关注和
审核，并对公司编制的定期财务报告进行了审阅，重点关注财务报告的重大会计
和审计问题，与财务负责人及外部审计机构就财务报告、关键审计事项等进行沟
通。本人认为公司对定期报告的审议及披露程序合法、合规，报告内容真实地反
映了公司的财务状况和经营成果。
（三）续聘公司 2025 年度财务报告及内部控制审计机构
报告期内，为保障公司年度审计工作的顺利推进，基于审慎性原则，本人对
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信
状况、独立性等信息进行了充分的了解和审查，中兴华会计师事务所（特殊普通
合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、
经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备为公司提供审计服务的专业资
质和专业能力，能够满足公司审计工作要求，同意续聘中兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
（四）与内部审计机构沟通
报告期内，本人与公司内部审计机构进行了积极沟通，了解内部审计计划，
监督内审工作的执行，就重大事项进行了沟通，着力提高内部审计人员的业务能
力与审计技能。
（五）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，本人根据有关规定和要求，对董事、高级管理人员在 2024 年度
履职尽责情况进行审查和考核，并对公司 2024 年度董事薪酬及津贴发放标准、
高级管理人员薪酬方案进行审议，更好地发挥董事、高级管理人员在推动公司治
理体系建设、规范运作、可持续发展等方面的作用。
（六）依法承接监事会职权，确保相关工作有效落实
随着新《公司法》及配套规范性文件的全面实施，公司治理架构迎来重要调
整，原监事会的监督职权依法由审计委员会全面承接。这一制度性变革赋予了审
计委员会前所未有的责任与使命。本人及审计委员会全体成员深刻认识此次变革
的重大意义，深感责任重大，以高度的使命感、专业精神和审慎态度，全面承接
并切实履行各项监督职权，积极维护公司及全体股东合法权益，助力公司治理水
平持续提升。
四、总体评价和建议
报告期内，我作为公司的独立董事，严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公
司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，本着客观、公正、
独立的原则，切实履行职责，积极参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发
挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益尤其是中小股东的合法权益。
未来，我将继续秉承诚信和勤勉的精神，履行独立董事的职责，充分发挥独
立董事的作用，为公司的健康发展建言献策，坚决维护全体股东特别是中小股东
的合法权益，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展。
特此报告。
独立董事：夏承恩
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