金宇生物技术股份有限公司
本人申嫦娥，作为金宇生物技术股份有限公司（以下简称“生物股份”、
“公司”）第十一届董事会的独立董事，严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公
司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法律法规及《公司章程》
《公司独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉
地履行独立董事职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事“参与决策、监督
制衡、专业咨询”作用，维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权
益，推动公司健康、持续发展。本人于 2025 年 5 月任职时间满六年，到期后不
再担任公司独立董事及董事会专业委员会中有关职务，现将本人 2025 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人履历
本人申嫦娥，管理学博士（会计专业财务管理方向），中国注册会计师。2003
年 1 月至今在北京师范大学工作，现任北京师范大学经济与工商管理学院会计学
专业教授、博士生导师。目前担任东华软件股份公司独立董事，北京科净源科技
股份有限公司独立董事。担任金宇生物技术股份有限公司第十届董事会、第十一
届董事会独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本
人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公
司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
提出、审议、表决均符合法定程序，本人严格按照有关法律、法规的要求，亲自出
席会议，会上本人认真审议每一项议案，积极参与讨论，并结合自身专业知识和
经验，独立、客观地发表意见，审慎行使表决权。本人对各次董事会审议的各项
议案均投了同意票，未提出异议事项，不存在反对、弃权的情形。
（二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
本人为公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，本人严格按照中
国证监会、上海证券交易所的有关规定及《公司章程》、《审计委员会实施细则》、
《薪酬与考核委员会实施细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，本人共出
席审计委员会会议 3 次，薪酬与考核委员会会议 1 次，认真听取公司管理层对年
度生产经营情况工作汇报，并在年报审计过程中与年审会计师保持沟通，就公司
收入利润变动原因、研发费用资本化提出专业意见，就公司高级管理人员履职及
薪酬情况进行核查，切实履行委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，
维护公司及全体股东的合法权益。
象发行股票事宜相关决议有效期等议案进行审议，会前认真阅读会议材料及相关
法律法规，并与中介机构、公司管理层沟通探讨。本人认为上述事项有利于保证
本次发行相关工作顺利推进，不存在损害中小股东的利益的情况。
（三）与内部审计部门及会计师事务所沟通情况
认真履行相关职责。与会计师事务所就公司财务报告审计工作等事项进行充分探
讨，对公司经营状况、治理结构、内部控制、审计重点关注事项等风险因素进行
了交流和分析。对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，促进公司内部审
计业务质量提升。
（四）保护投资者权益及与中小股东沟通交流情况
票的议案表决情况，本人积极关注公司业绩说明会召开情况及上证 e 互动平台上
中小股东的提问，及时了解公司中小股东的关注事项并于公司管理层进行沟通交
流，切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场工作情况
东大会、董事会、董事会专门委员会、电话会议等沟通方式与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营及合规运作情
况，全面深入地了解公司的经营情况及重要事项，并关注外部环境及市场变化对
公司的影响，在公司经营、财务、内控合规等方面为公司提出意见和建议，积极
履行独立董事职责。
（六）公司配合独立董事工作的情况
公司积极配合独立董事的工作，管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定
期通报公司运营情况、最新监管政策、行业资讯，组织本人与内部审计机构及会
计师事务所沟通。公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定
董事会秘书、董事会办公室相关人员协助本人履行职责，不存在妨碍独立董事履
职的情况。
三、年度履职重点关注事项
《公司章程》及各项制度中关于独
立董事的履职要求的规定，对公司重大事项予以重点关注和审核，具体情况如下：
（一）关联交易情况
公司严格执行中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》等制度关于关联
交易的相关规定。独立董事对公司关联交易事项进行核查，对公司向特定对象发
行股票事项涉及关联交易的情况进行充分了解，报告期内公司未发生违反相关规
定的关联交易事项。
（二）定期报告编制和披露情况
本人作为会计背景的独立董事，充分发挥自身专业能力，积极与内审部门、
外审机构就公司年度财务信息、业务状况进行沟通：在外审机构进场前召开审计
委员会会议，对外部审计机构和审计人员的独立性、审计计划、风险判断、本年
度审计重点等进行沟通；在初审结束后，与年审会计师就初审意见进行沟通，并
督促公司针对会计师提出的问题尽快整改落实。本人与公司财务负责人充分沟通，
确保定期报告可以真实、准确反映公司经营情况，符合上市公司会计准则与信息
披露相关规定。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）风险管理和内部控制执行情况
流，并与外部审计机构沟通公司存在的问题及整改情况，本人认为公司严格按照
监管要求建立、健全、完善内部控制制度，公司编制的《2024 年度内部控制评价
报告》真实、准确，未来需进一步强化内控规范体系的执行和落实。
（五）聘任会计师事务所情况
公司第十一届董事会第十八次会议和 2024 年年度股东大会审议通过《关于续
聘公司 2025 年度审计机构的议案》，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2025 年度审计机构。该机构具备所需资质，在为公司提供审计服务的过程
中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了年度各项审计工作。
（六）公司及相关方变更或豁免承诺的方案情况
诺内容履行承诺。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正情况
计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
个人履历和任职资格进行审查，本人认为：各位候选人任职资格均符合《公司法》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，提名、审议及表决程序符合相关
规定。
（九）高级管理人员的薪酬
本人按照工作职责及公司相关制度，对报告期内公司高级管理人员薪酬发放
情况及薪酬制度执行情况进行了核查，公司 2024 年年度报告中披露的薪酬与实际
发放情况相符。
（十）员工持股计划情况
本人认真审议了公司《关于拟回购注销 2023 年员工持股计划部分股票的议
案》及相关资料，充分了解并核查公司上述股权激励相关事项的实施程序，不存
在损害公司及中小股东利益的情况。
四、总体评价和建议
在 2025 年任职期间，本人积极履行了独立董事职责，充分运用专业知识和丰
富经验为公司重大事项的决策提供建议，发挥独立董事监督作用，为促进公司的
发展和规范运作、切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。
独立董事：申嫦娥
二〇二六年四月二十三日
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