科博达技术股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
二〇二六年四月
科博达技术股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为加强科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管
理制度》等有关法律、法规、业务规则及《科博达技术股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情
况，特制定本制度。
第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证
券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理的
日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、
音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事
会的审核同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各分公司、各控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保
密工作。
第五条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在内幕信息依法
披露前不得公开或泄露内幕信息，不得利用该信息进行内幕交易
或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的
尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在《公司章程》指定的信
息披露刊物或网站上正式公开披露。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产
的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上高级管理人员发生变动，董事
长或高级管理人员无法履行职责；
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生
较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
（十二） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三） 公司债券信用评级发生变化；
（十四） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百
分之二十；
（十七） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八） 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九） 中国证券监督管理委员会或上海证券交易所规定的其他
事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关
人员。
第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一） 公司及其董事、高级管理人员；
（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人
员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人
员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
（九） 中国证券监督管理委员会规定的可以获取内幕信息的其他
人员。
第四章 内幕信息知情人登记管理
第十条 公司应在内幕信息公开前，如实、完整地填写《内幕信息知情人档
案》（具体档案格式见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合
同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息
知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容
等信息。
第十一条 《内幕信息知情人档案》的内容，包括但不限于内幕信息知情人的
姓名、身份证号码，内幕信息内容，内幕信息所处阶段，知悉内幕
信息的时间、地点及方式等。
第十二条 公司董事会应保证《内幕信息知情人档案》真实、准确和完整，董
事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的
登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对《内幕信息知情
人档案》的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当
填写公司《内幕信息知情人档案》。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公
司证券交易价格有重大影响的，应当填写公司《内幕信息知情人档
案》。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写公司《内幕信息知情
人档案》。
上述主体应当保证《内幕信息知情人档案》的真实、准确和完整，
根据事项进程将《内幕信息知情人档案》分阶段送达公司，完整的
《内幕信息知情人档案》的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
的时间。《内幕信息知情人档案》应当按照规定要求进行填写，并
由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好第一款至第三款涉及各方《内幕信息知情人档案》的
汇总。
第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况
下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理
部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信
息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在
知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以
及知悉内幕信息的时间。
第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有
重大影响的事项时，除按照规定填写公司《内幕信息知情人档案》
外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策
过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方
式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大
事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等
相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十六条 公司董事、高级管理人员，各部门、各分公司、各控股子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应按照本制度
做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情
人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十七条 公司内幕信息报告、登记的程序：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知
公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传
递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内
幕信息知情人档案》并及时对内幕信息加以核实，并由董
事会秘书与董事长对《内幕信息知情人档案》的真实、准
确和完整签署书面确认意见。
第十八条 公司应当及时补充完善《内幕信息知情人档案》信息。《内幕信息
知情人档案》应自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中
国证监会及其派出机构、上海证券交易所可调取查阅《内幕信息知
情人档案》及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将《内幕信息
知情人档案》及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。上海证
券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内
容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补
充报送《内幕信息知情人档案》及重大事项进程备忘录。
第十九条 证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及时报送《内幕信息知
情人档案》及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相
关信息进行核实。
第五章 内幕信息保密管理及处罚
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。
第二十一条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息
文件应指定专人报送和保管。
第二十二条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用
其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提
供内幕信息。
第二十三条 内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息依法公开前，
不得买卖公司证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司证券。
第二十四条 公司应根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知
情人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公
司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送上海证监局和上海证券交易
所。
第二十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给
公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任
人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究
刑事责任。
第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实
际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追
究其责任的权利。
第六章 附则
第二十七条 本制度所述的“以上”均包含本数。
第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行；如本制度内容与法律、法规、规范性文件或《公司章
程》相抵触时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定
为准。
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二〇二六年四月
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内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
序号 内幕信息知情 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记时间 登记人
人姓名 信息地点 信息方式 内容 所处阶段
公司简称：【科博达】 公司代码：
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