兰州兰石重型装备股份有限公司
（陈叔平）
本人于 2025 年 5 月起担任兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公
司”）第六届董事会独立董事，任职期间内，本人严格按照《公司法》《证券法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规、部门规章、规范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关规定，
秉持独立客观公正的原则，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司治理，认真履行
独立董事职责。现将本人 2025 年 5 月-12 月任期内担任独立董事的履职情况汇报
如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历及专业背景
本人陈叔平，1964 年 5 月出生，毕业于华东石油学院石油矿场机械专业，
现任兰州理工大学教授。历任胜利油田电视大学助教，兰州真空设备有限责任公
司高级工程师、公司董事，曾兼任青岛天华院化学工程股份有限公司（克劳斯玛
菲股份有限公司）、四川天一科技股份有限公司（昊华化工科技集团股份有限公
司）独立董事。2025 年 5 月起担任兰州兰石重型装备股份有限公司第六届董事
会独立董事和董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事
会战略委员会委员、董事会提名委员会委员。
（二）独立性说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担
任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独
立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董
事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中
对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
本年度，本人忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极参加公司组织召开的
董事会和专门委员会会议，以客观、负责的态度行使了表决权，对相关议案发表
了明确的意见，促使董事会决策符合上市公司整体利益，充分发挥了独立董事的
独立作用，切实维护了公司及全体股东的合法利益。
（一）出席董事会及股东会情况
出席股东会、董事会会议。详细出席会议具体情况如下：
参加董事会情况
独立董事 本年应参 是否连续两 出席股东
亲自出 委托出席
姓名 加董事会 缺席次数 次未亲自参 会次数
席次数 次数
次数 加会议
陈叔平 10 10 0 0 否 1
本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详
细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
在会议上本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，及时了解公司发展规划和日
常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。
策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会
的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形，为董事会的正确、科学决策
发挥了作用。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
议，认真审议各项议案，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，
并以严谨的态度独立行使表决权，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。详细出席会议具体情况如下：
独立董事 应参加会议 亲自出席次 委托出席次
专门委员会名称 缺席次数
姓名 次数 数 数
薪酬与考核委员会 1 1 0 0
审计委员会 3 3 0 0
陈叔平 战略委员会 3 3 0 0
提名委员会 2 2 0 0
独立董事专门会议 4 4 0 0
本人认为，本人任职的各董事会专门委员会及独立董事专门会议所审议通过
的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益，本人对各项议案均投出同
意票，未出现反对或弃权票的情况。
（三）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极参加与中小股东的沟通交流活动，通过列席股东会、关
注公司业绩说明会召开情况及上证 e 互动平台上中小股东的提问等方式及时了
解公司中小股东的想法和关注事项，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的
作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维
护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
（四）现场办公及调查情况
报告期内，本人认真履行独立董事职责，与公司管理层通过现场、电话、邮
件、微信等保持联系，持续关注公司的运营情况、公司所处行业环境及市场变化
情况，在任职期间多次到公司现场工作，利用参加公司股东会、董事会会议、董
事会专门委员会会议、独立董事专门会议的机会，深入现场了解项目进度和生产
运营情况，与公司董事、经营管理层就战略规划、内控流程等内容进行交流沟通，
听取公司管理层对公司重大事项进展情况、生产经营、财务状况以及董事会决议
执行情况，同时还积极关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司
的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。
（五）公司配合独立董事工作情况
在本人履行职责过程中，公司管理层及相关工作人员高度重视与独立董事的
沟通交流，积极配合和支持独立董事的工作，召开董事会及相关会议前，公司精
心组织准备会议材料并及时准确传递，与本人及时、充分沟通背景情况、决策依
据，征求、听取本人意见与建议；同时，公司为独立董事履行职责提供了专门的
办公场所，为本人开展工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规及公司《章程》的规定，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责，
重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定要求，对
公司 2025 年度日常关联交易、专项关联交易等关联交易事项进行了审核，关注
关联交易管理机制的完善及关联交易的执行等情况。认为公司进行的日常关联交
易为公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为，交易价格遵循公平合理
的定价原则，有利于公司主营业务的开展和持续稳定发展，未导致公司主要业务
对关联人形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响，不存在损害公司及非关
联股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对
外担保的监管要求》等相关法律法规及公司《章程》的规定，本人对公司的对外
担保及资金占用情况进行了认真审核，认为公司对外担保系对子公司、控股股东
的担保，发生的对外担保均在公司股东会批准的担保额度内，担保风险在可控范
围内，担保决策程序均符合规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的
情况。报告期内，作为公司独立董事，对本人担任独立董事之前发生的控股股东
非经营性资金往来情况进行深入了解，并积极向公司提出建议，要求公司针对以
前年度发生的控股股东非经营性资金占用采取措施整改，维护上市公司及中小股
东的合法权益。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关
信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
（四）定期报告及内部控制情况
报告期内，本人对公司 2025 年半年度报告、2025 年三季度报告中的财务信
息、内部控制情况进行了重点关注和监督，认为公司定期报告中的财务信息、内
部控制情况真实、准确、完整地反映了公司相应会计期间的财务、经营、内控情
况，相关审议披露程序符合法律法规及公司制度的规定，未发现重大违法违规情
况。
（五）选举董事、聘任高级管理人员
报告期内，本人认真审核了董事会换届后《关于聘任公司副总经理等高级管
理人员的议案》及《关于聘任公司副总经理的议案》，经核查，公司对高级管理
人员聘任的审议程序符合公司《章程》规定，未发现所聘任的人员存在不符合《公
司法》等相关监管法规的情况。
（六）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，认真审核了《关于
《关于修订<中高
层经营管理人员业绩考核和薪酬分配管理办法>议案》
《关于制订<2024 年度高级
管理人员年薪兑现方案>的议案》，认为公司制订的《2024 年度工资总额执行情
况及 2025 年度工资总额预算方案》，能够进一步激发公司和分、子公司落实效率
效益与工资联动的积极性符合公司实际；修订后的公司《中高层经营管理人员业
绩考核和薪酬分配管理办法》，进一步完善了公司中高层经营管理人员业绩考核
和薪酬分配机制，有利于公司中高层经营管理人员的激励约束；公司《2024 年
度高级管理人员年薪兑现方案》是依据公司所处行业的薪酬水平，结合公司的经
营情况制订的，有利于公司高级管理人员的激励约束，符合公司目前经营管理的
实际情况及有关法律法规和公司《章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
四、总体评价
认真审核公司董事会决议的重大事项，并独立审慎、客观地行使了表决权，利用
自己的专业知识和经验为公司的健康发展建言献策，在工作中保持了独立性，在
维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，发挥了积极的作用。
勤勉、独立的原则，认真学习《上市公司治理准则》，充分发挥自身专业优势，
切实履行独立董事的职责，为董事会的科学决策提供参考意见及董事、高级管理
人员的薪酬考核建言献策，更好地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东
的合法权益。
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