公司代码：603169 公司简称：兰石重装
兰州兰石重型装备股份有限公司
兰州兰石重型装备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系）
，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
限公司、兰州兰石换热设备有限责任公司、兰州兰石重工有限公司、兰州兰石超合金新材料有限公司、
兰州兰石检测技术有限公司、洛阳瑞泽石化工程有限公司、中核嘉华设备制造股份公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、资金管理、筹资管理、采购管理、存货管理、业务
外包管理、成本费用管理、销售管理、预算管理、人力资源管理、工程项目管理、固定资产管理、无形
资产管理、关联交易管理、财务报告、研发管理、合同管理、对子公司的管控、社会责任等。
内部环境、资金管理、采购管理、销售管理、工程项目、固定资产、财务报告、合同管理
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度和评价方法，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
利润总额潜在错 利润总额的 2%≤错报＜利
错报≥利润总额的 5% 错报＜利润总额的 2%
报 润总额的 5%
资产总额潜在错 资产总额的 1%≤错报＜资
错报≥资产总额的 3% 错报＜资产总额的 1%
报 产总额的 3%
经营收入潜在错 营业收入的 1%≤错报＜营
错报≥营业收入的 3% 错报＜营业收入的 1%
报 业收入的 3%
所有者权益潜在 所有者权益的 1%≤错报＜
错报≥所有者权益的 3% 错报＜所有者权益的 2%
错报 营业收入的 3%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 正；3.当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；4.
审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没实施且没有相应
重要缺陷
的补偿性控制；4.对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保
证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
损失金额 1000 万元及以 损失金额 500 万元（含 500 损失金额小于人民币 500
损失金额
上 万元）至 1000 万元 万元
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 度控制或制度体系失效；4.公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；5.公司遭受
证监会处罚或证券交易所警告。
重要缺陷 违反企业内部规章，形成损失；4.公司重要业务制度或系统存在缺陷；5.公司内部
控制重要或一般缺陷未得到整改。
一般缺陷
制度或系统存在缺陷；4.公司一般缺陷未得到整改；5.公司存在其他缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
□是 √否
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
陷
□是 √否
陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司以前年度与控股股东及其关联方发生非经营性资金往来，公司未履行信息披露义务。公司以前
年度非经营性资金往来资金占用已全部清偿，2025 年度未新发生非经营性资金占用，内部控制评价报
告基准日不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷，下一步将持续加强内部控制工作。
一是完善内控制度。对公司现有内控制度进行全面梳理，要求制度归口管理部门对照业务实质查漏
补缺，持续完善内部控制制度，定期开展制度执行情况的检查和评价。
二是强化监督检查。贯通纪检、财务、审计、法务等监督链条，构建权责清晰、协同发力的内部监
督机制，加强重点领域和关键环节的监督检查力度，及时发现内部控制缺陷，及时整改，定期汇报。
三是加强人员培训。加强对公司董事、高级管理人员等相关人员的培训力度，定期组织开展上市公
司法律法规、规范性文件和公司规章制度的培训，把强化学习作为完善公司治理的前提和根本要求。
四是严格落实责任。定期开展内部控制有效性评估，加强对内部控制活动执行力的检查督促，持续
加强内部控制管理，降低公司运营风险，促进公司健康、可持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：郭富永
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