中信建投证券股份有限公司
关于常州银河世纪微电子股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为常
州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据
《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
导》等有关规定，对银河微电2025年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可[2020]3566号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复”核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股32,100,000股，
每股发行价为人民币14.01元，共募集资金人民币449,721,000.00元，扣除发行费
用63,604,175.47元，募集资金净额为人民币386,116,824.53元，主承销商中信建投
于2021年1月19日将扣除不含税保荐承销费用44,972,100.00元后的募集资金人民
币404,748,900.00元汇入公司账户。
截至2025年12月31日，公司使用募集资金具体情况如下：
单位：元
项目 金额
减：2025 年募投项目支出 -
减：2025 年永久补充流动资金 -
加：2025 年理财收益及利息收入扣除手续费 136.18
项目 金额
其中：2025 年 12 月 31 日现金管理余额 -
根据公司2021年第二届董事会第十四次会议以及2021年第三次临时股东大
会，并经中国证券监督管理委员会于2022年6月11日下发的证监许可[2022]1180
号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券注册的批复”核准，公司向不特定对象发行面值总额为50,000.00万元可转换
公司债券，期限6年，公司发行可转换公司债券应募集资金人民币500,000,000.00
元 ， 实 际 募 集 资 金 人 民 币 500,000,000.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币
等其他发行费用不含税金额合计1,994,339.63元，实际募集资金净额为人民币
截至2025年12月31日，公司使用募集资金具体情况如下：
单位：元
项目 金额
减：2025 年募投项目支出 192,598,851.58
加：2025 年理财收益及利息收入扣除手续费 4,689,265.00
其中：2025 年 12 月 31 日现金管理余额 140,000,000.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了
公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使
用和管理募集资金。2021年1月，公司已与保荐人中信建投及苏州银行股份有限
公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公
司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、
使用和管理募集资金。
截至2025年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户状态 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
中国农业银行股份有限公 106117010400
已注销 2021-1-19 55,142,300.00 -
司常州太湖路支行 21408
中国农业银行股份有限公 106117010400
正常 2021-1-19 62,699,300.00 145,275.11
司常州太湖路支行 21424
苏州银行股份有限公司常 514507000009
已注销 2021-1-19 266,907,300.00 -
州新北支行 19
中信银行股份有限公司常 811050101220
已注销 2021-1-19 20,000,000.00 -
州新北支行 1676579
合计 404,748,900.00 145,275.11
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了
公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使
用和管理募集资金。2022年6月，公司已与保荐人中信建投及苏州银行股份有限
公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三
方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至2025年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元
账户
开户银行 银行账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
状态
中信银行股份有限 81105010122019931
正常 2022/7/8 143,396,226.42 2,765,492.92
公司常州新北支行 44
账户
开户银行 银行账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
状态
中信银行股份有限 81105010129019943
正常 2022/7/8 100,000,000.00 4.62
公司常州新北支行 70
苏州银行股份有限
公司常州新北支行
合计 493,396,226.42 3,323,205.59
三、募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金使用情况。
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本核查报
告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换
情况。
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目
先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况。
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充
流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票用闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况。
相关产品情况
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议
案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公
司可使用额度不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买
投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月的安全性高、流动性好、
满足保本要求的投资产品，在前述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。
十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理
的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，
按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币 35,000.00 万元（含本数）
的闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起
会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金
管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提
下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币 20,000.00 万元（含本
数）的闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日
起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金现金管理的余额为 14,000.00 万
元，投资相关产品情况如下：
单位：万元
预期年化
金额
发行银行 产品名称 起始日 结束日 收益率
（万元）
（%）
苏州银行股份有限公 2025 年第 808 期定制
司常州新北支行 结构性存款
苏州银行股份有限公 2025 年第 957 期定制
司常州新北支行 结构性存款
合计 14,000.00 - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
况
公司 2025 年度不存在用首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。。
银行贷款情况
公司 2025 年度不存在用向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补
充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
的情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票超募资金使用的情况。
括收购资产等）的情况
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券超募资金使用的情
况。
（七）节余募集资金使用情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票节余募集资金使用情况。
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券节余募集资金使用
情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金使用的其他情况。
公司于 2022 年 9 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信
用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同
意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行
承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证
券股份有限公司出具了核查意见。
公司于 2024 年 6 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》，同意将向不特定
对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“车规级半导体器件产业化项目”预
定可使用状态日期由“2024 年 7 月”调整为“2026 年 7 月”。本次可转债募投
项目延期仅涉及募投项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施主体，
不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构中信建投证券股份有限公司
对该事项出具了同意的核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况。
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资
项目情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
行性发生重大变化的情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目未达到计划进度
及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目
未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
及其情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效
益的情况。
核算效益的原因及其情况
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目
无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司 2025 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目已对外转让或置
换情况。
换情况
公司 2025 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目
已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报
告的结论性意见
经核查，保荐人认为，银河微电 2025 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：常州银河世纪微电子股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 50,000.00 本年度投入募集资金总额 19,259.89
募集资金净额 49,140.19
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 38,247.98
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累
已变更项 截至期末 项目达到
募集资金 调整后投 截至期末 截至期末 计投入金额 本年度 是否 项目可行性
承诺投资 目，含部 本年度 投入进度 预定可使
承诺投资 资总额 承诺投入 累计投入 与承诺投入 实现的 达到预 是否发生
项目 分变更 投入金额 （%） 用状态日
总额 （注） 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 计效益 重大变化
（如有） (4)＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1)
车规级半导体器件产 2026 年 7
否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 16,077.57 29,300.82 -10,699.18 73.25 不适用 不适用 否
业化项目 月
补充流动资金 否 10,000.00 9,140.19 9,140.19 3,182.31 8,947.16 -193.03 97.89 不适用 不适用 不适用
合计 50,000.00 49,140.19 49,140.19 19,259.89 38,247.98 -10,892.21
公司“车规级半导体器件产业化项目”必要性及可行性已经充分论证，但在实际推进过程中，外部
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 市场环境发生了较大变化，导致下游市场需求不及预期。具体而言，在半导体市场经过两年较为强
劲周期后，2023 年以来需求整体较为疲软，消费电子及汽车电子的需求均有所减弱。从公司募投
项目对应的车规级分立器件市场来看，国内汽车市场虽然持续保持增长，但整车厂之间由于竞争加
剧，部分产品尤其是新产品认证及量产周期有所放缓。总体来说，公司可转债募投项目的目标市场
长期仍有良好的发展前景，但短期内出现了阶段性的需求及价格波动。为应对上述不利情形，公司
基于中长期发展战略，秉承谨慎投入原则，适当控制了募投项目建设进度，审慎评估现有半导体分
立器件的生产能力及产能规划后，对排产进行合理规划，以期更好地提升生产效率、减少募集资金
使用风险、维护公司及全体股东利益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投
资项目建设和募集资金使用的前提下，公司可使用额度不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资
金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月的安全性高、流动性
好、满足保本要求的投资产品，在前述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2024 年 7 月 18 日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计
划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币
之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投
资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币
之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为 14,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
公司于 2022 年 9 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通
过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资
金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营
的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募投项目所需资金并以募
集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司
出具了核查意见。
募集资金其他使用情况
公司于 2024 年 6 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于可转债募投项目延期的议案》，同意将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项
目“车规级半导体器件产业化项目”预定可使用状态日期由“2024 年 7 月”调整为“2026 年 7
月”。本次可转债募投项目延期仅涉及募投项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施
主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出
具了同意的核查意见。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：调整后投资总额与募集前承诺投资金额的差异系发行费用的影响。
注 5：上表中部分合计数与各分项数值之和在尾数上存在差异，均为四舍五入原因所致。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于常州银河世纪微电子股
份有限公司 2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖
章页）
保荐代表人： ________________ ________________
宣 言 王家海
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