募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州翔楼新材料股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“翔楼新材”、“公司”或“发行人”）首次
公开发行股票、2023 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》等法律法规的规定，对翔楼新材在 2025 年度募集资金存放与使用情况进行
了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕651 号）核准，公司获准向社会首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,666,667 股，每股面值 1 元，发行价格
为人民币 31.56 元/股，募集资金总额为 589,120,010.52 元。2022 年 5 月 27 日，
华泰联合证券有限责任公司扣除其承销费 35,347,200.63 元（不含增值税）后，
将剩余募集资金 553,772,809.89 元划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额为人民币 589,120,010.52 元，另扣除保荐费、
审计验资费、律师费等其他发行费用共计 19,088,264.30 元（不含增值税）后，
公司实际募集资金净额为 534,684,545.59 元。其中：新增股本 18,666,667.00 元，
资本公积 516,017,878.59 元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 5 月 27 日出具了苏公 W[2022]B060 号验
资报告。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2606 号），公司向苏州和升
控股有限公司发行股票人民币普通股（A 股）3,636,647 股，每股面值 1 元，发
行价格为人民币 29.47 元/股，募集资金总额为人民币 107,171,987.09 元。2023
年 12 月 13 日，华泰联合证券有限责任公司扣除其保荐及承销费 1,443,396.23 元
（不含增值税）后，将剩余募集资金 105,728,590.86 元划入公司募集资金监管账
户。另扣除审计验资费、律师费等其他发行费用共计 897,569.65 元（不含增值税）
后，公司实际募集资金净额为 104,831,021.21 元，其中：新增股本 3,636,647.00
元，资本公积 101,194,374.21 元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 12 月 13 日出具了苏公 W[2023]B110
号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金累计使用金额及
余额具体情况如下：
项目 金额（元）
减：支付（或置换）的发行费用 19,088,264.30
减：募集资金投资项目累计已投入金额 472,905,404.84
减：以超募资金永久补充流动资金 75,000,000.00
加：募集资金专项账户存款利息收入、现金管理投资收益扣除银
行手续费等的净额
减：注销募投账户时产生的零星利息收入永久补充流动资金 29.13
期末尚未使用的募集资金余额 —
减：用于现金管理购买的结构性存款余额 —
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 —
注：公司已完成募投项目专项账户的注销手续，账户注销时产生的零星利息收入 29.13 元已转入公司
基本存款账户，用于永久补充流动资金。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金期末无
余额，募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目 金额（元）
加：募集资金专项账户存款利息收入 28,197.82
减：补充流动资金 105,756,788.68
期末尚未使用的募集资金余额 —
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 —
注：实际到账的募集资金为募集资金总额 107,171,987.09 元扣除保荐机构保荐及承销费 1,443,396.23 元
之余额。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理和使用情况，保护投资者的权益，公司根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
律、法规及《公司章程》的规定和要求，制定了公司《募集资金管理制度》，对
募集资金的存储、使用、变更、监督等内容进行了明确规定。根据前述监管机构
的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司设立了募集资金专用账户。
针对首次公开发行股票募集资金：2022 年 5 月 27 日，公司会同保荐机构分
别与招商银行股份有限公司苏州分行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司八坼
支行、中信银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体
化示范区分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行
专户管理。2022 年 9 月 27 日，公司及全资子公司安徽翔楼新材料有限公司与保
荐机构及中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，对
募集资金的存放和使用进行专户管理。
针对 2023 年向特定对象发行股票募集资金：2023 年 12 月 13 日，公司会同
保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订了
《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
上述《募集资金三方监管协议》与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资
金三方监管协议范本》不存在重大差异，协议各方均按照《募集资金三方监管协
议》的规定履行了相关职责。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（一）首次公开发行股票募集资金
截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金无余额，募集资
金专户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金初始存
开户主体 开户银行 账户名称及银行账号 12 月 31 备注
放金额
日余额
苏州翔楼新材 招商银行股份有
苏州翔楼新材料股份有限
料股份有限公 限公司苏州分行 220,000,000.00 — 已销户
公司 512903021410520
司 吴江支行
苏州翔楼新材 江苏苏州农村商 苏州翔楼新材料股份有限
料股份有限公 业银行股份有限 公司上市募集资金专户 48,300,000.00 — 已销户
司 公司八坼支行 0706678031120100406177
苏州翔楼新材
中信银行股份有 苏州翔楼新材料股份有限
料股份有限公 135,472,809.89 — 已销户
限公司吴江支行 公 8112001012700656625
司
苏州翔楼新材 中国银行股份有
苏州翔楼新材料股份有限
料股份有限公 限公司吴江中山 150,000,000.00 — 已销户
公司 470277623772
司 支行
安徽翔楼新材 中信银行股份有 安徽翔楼新材料有限公司
— — 已销户
料有限公司 限公司吴江支行 8112001011900685966
合计 —— 553,772,809.89 —
（二）2023 年向特定对象发行股票募集资金
截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金户期末
无余额，具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
募集资金初始 2025 年 12 月
开户主体 开户银行 账户名称及银行账号 备注
存放金额 31 日余额
苏州翔楼新材 招商银行股份有 苏州翔楼新材料股份有
已销
料股份有限公 限公司苏州分行 限公司 105,728,590.86 —
户
司 吴江支行 512903021410008
合计 —— —— 105,728,590.86 —
三、2025年度募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表 1：《首次
公开发行股票募集资金使用情况对照表》及附表 2：《2023 年向特定对象发行股
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用。
（三）募投项目先期投入及置换情况
于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换自筹资
金预先支付的发行费用，合计人民币 626.75 万元。公司独立董事对该议案发表
了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。此事项已由公证天业会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的
（苏公 W[2022]E1398 号）。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已完成 626.75
鉴证报告》
万元募集资金置换。
公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使
用的前提下，使用最高不超过人民币 45,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募
集资金和最高不超过人民币 5,000 万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。公司
独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任
公司发表了核查意见。
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前
提下，使用最高不超过人民币 30,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金
和最高不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。公司独
立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公
司发表了核查意见。
十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用
的前提下，使用最高不超过人民币 20,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集
资金和最高不超过人民币 20,000 万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。保荐
机构华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了同意的核查意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的情况。
公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司已完成募投项目专项账户的注销手续，账户
注销时产生的零星利息收入 29.13 元已转入公司基本存款账户，用于永久补充流
动资金。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
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范运作》相关规定，该笔利息收入低于 500 万元且不超过该项目募集资金净额的
（七）超募资金使用情况
（1）使用超募资金永久补充流动资金情况
第十八次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意使用部分超募资金人民币 7,500.00 万元永久补充流动资金，用于公司与主营业
务相关的生产经营。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机
构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
已使用超募资金人民币 7,500.00 万元永久性补充流动资金。
（2）使用超募资金投资募投项目的情况
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整
投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施
进度的议案》，同意公司增加“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”投资金额并
对其内部投资结构进行调整，该项目投资金额由 22,000 万元增加至 52,150 万元，
并使用超募资金对该项目增加投资，该项目剩余部分投资资金由公司自筹资金投
入。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券
有限责任公司发表了核查意见。上述议案已经公司 2022 年 10 月 10 日召开的 2022
年第三次临时股东大会审议通过。2022 年 10 月，涉及上述议案事项的股东大会
审议通过且超募资金理财产品到期时，公司超募资金余额及利息总额为
资，增加投资后该项目拟投入募集资金总额变更为 41,275.16 万元。
公司 2023 年向特定对象发行股票不存在超募资金。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金净额为 53,468.45
万元，累计投入募集资金投资项目的金额为 47,290.54 万元，累计以超募资金永
久补充流动资金 7,500.00 万元。首次公开发行股票募集资金已使用完毕（包含累
计收到募集资金专户银行存款利息及现金管理收益扣除手续费的金额 1,322.08
万元）。
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金净额
为 10,483.10 万元，已全额使用募集资金补充流动资金 10,575.68 万元（包含累计
收到募集资金专户银行存款利息的金额 28,197.82 元）。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对《苏州翔楼新材料股份有限公司
关于 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具
了《关于苏州翔楼新材料股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的鉴
证报告》。报告认为，翔楼新材董事会编制的 2025 年度募集资金专项报告符合
《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南的规定，在所
有重大方面如实反映了翔楼新材募集资金 2025 年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
翔楼新材募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，翔楼新材严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对翔
楼新材在 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州翔楼新材料股份有限公
司 2025 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙天驰 吴学孔
华泰联合证券有限责任公司（公章）
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州翔楼新材料股份有限公
司 2025 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙天驰 李 响
华泰联合证券有限责任公司（公章）
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
附表 1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 53,468.45（净额） 本年度投入募集资金总额 69.26
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 54,790.54
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 无
是否已变 截至期末投入 项目可行性
承诺投资项目 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度 截至期末累计投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
进度（%） 是否发生重
和超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 投入金额 入金额(2)（注 2） 用状态日期 现的效益 预计效益
(3)＝(2) /(1) 大变化
变更）
年产精密高碳合金钢
否 22,000.00 41,275.16 19.26 42,464.24 102.88 2025 年 4 月 30 日 -230.68 不适用 否
带 4 万吨项目（注 1）
研发中心建设项目 否 4,830.00 4,830.00 50.00 4,826.30 99.92 2025 年 4 月 30 日 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 26,830.00 46,105.16 69.26 47,290.54 — — — — —
超募资金永久补充流
否 — 7,500.00 0.00 7,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
超募资金投向小计 — 7,500.00 0.00 7,500.00 — — — — —
合计 26,830.00 53,605.16 69.26 54,790.54 — — — — —
“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”在本报告期内产线处于试生产阶段， 产能仍处于爬坡阶段，未体现项目
正常效益；
“研发中心建设项目”旨在全面提升公司检测试验、开发试制、技术研发水平以及创新创造能力，增
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
强公司技术储备，推动公司不断完善研发创新体系，该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核
算效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行募集资金净额为人民币 53,468.45 万元，其中超募资金 26,638.45 万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况，见本报告三、（七）超募资金使用情况的有关说明。
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募
募集资金投资项目实施地点变更情况
投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
整募投项目实施进度的议案》，同意公司将募投项目“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”、“研发中心建设项目”
的实施主体由公司变更为全资子公司安徽翔楼新材料有限公司，变更募投项目实施地点，变更为安徽省宣城高
新技术产业开发区守德路以东、麒麟大道以北地块。
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募
募集资金投资项目实施方式调整情况 投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调
整募投项目实施进度的议案》，同意公司变更募投项目实施方式由改造现有厂房建设变更为新建厂房建设。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见本报告三、（三）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本报告三、（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 见本报告三、（六）节余募集资金使用情况
尚未使用的募集资金用途及去向 见本报告三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”募集资金承诺投资总额与调整后投资总额的变动，详见本报告三、
（七）、1（2）有关说明。
注 2：“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”累计投入金额超过承诺投资总额系公司使用闲置募集资金进行现金管理存在利息收入。
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
附表 2：2023 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 10,483.10（净额） 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 10,575.68
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 无
是 否 已变 截至期末投入 项目可行性
承 诺 投 资 项 目 更 项 目 募集资金承 调整后投资 本 年 度 截至期末累计投
进度（%） 项目达到预定可使 本 年 度实 是否达到
是否发生重
和超募资金投向 （ 含 部分 诺投资总额 总额(1) 投入金额 入金额(2) 用状态日期 现的效益 预计效益
(3)＝(2) /(1) 大变化
变更）
补充流动资金 否 10,483.10 10,483.10 - 10,575.68 100.88 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 10,483.10 10,483.10 - 10,575.68 100.88 — — — —
合计 10,483.10 10,483.10 - 10,575.68 100.88 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2025 年 12 月 31 日，已全额使用募集资金专户余额补充流动资金 10,575.68 万元（包含累计收到募集资金专
尚未使用的募集资金用途及去向
户银行存款利息的金额 28,197.82 元），相关募集资金专户已销户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：截至期末累计投入金额超过承诺投资总额主要系存款利息收入以及公司从自有资金账户支付了部分发行费用。
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