国泰海通证券股份有限公司
关于浙江华业塑料机械股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：浙江华业（301616）
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：傅清怡 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：颜海 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 2次
《国泰海通证券股份有限公司关于浙江华业
塑料机械股份有限公司2025半年度持续督导
（2）报告事项的主要内容 跟踪报告》《国泰海通证券股份有限公司关
于浙江华业塑料机械股份有限公司2025年度
持续督导培训情况报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2025年5月12日、2025年12月25日
创业板上市公司规范运作要求、募集资金存
（3）培训的主要内容 放和使用；实际控制人、董监高的增减持规
范、上市公司股份回购、公司治理等
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
项目 工作内容
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
买回承诺
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
竞争的承诺
上市后三年内出现业绩下滑情形的延 是 不适用
长股份锁定期限的承诺
是 不适用
史上历次出资瑕疵事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承
继及承接原海通证券的权利与义务。
存续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 和监管措施情况如下：
况 （1）2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒盛气体设
备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市项目，被深交所采取通报批
评的纪律处分；
（2）2025 年 7 月 14 日，因江苏中润光能科
技股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市项目，被深交所采取口头警示的自律
监管措施；
（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超新材料
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
报告事项 说明
上市项目，被深交所采取口头警示的自律监
管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市
公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江华业塑料机械股份有限
公司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
傅清怡 颜海
国泰海通证券股份有限公司
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