使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称“药康生物”或“公司”）首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对
药康生物使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理相关情况进行了审慎核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 15 日出具的《关于同意江苏集萃
药康生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
股）股票 5,000 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 22.53 元，
募集资金总额为人民币 112,650.00 万元，扣除发行费用人民币 10,039.79 万元后，
募集资金净额为人民币 102,610.21 万元。上述资金全部到位后，经致同会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并于 2022 年 4 月 19 日出具了致同验字（2022）第
公司依照规定对募集资金进行专户存储管理，并与保荐人、募集资金专户监
管银行签订了募集资金监管协议。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金投入金额
模式动物小鼠研发繁育一体化
基地建设项目
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金投入金额
平台建设项目
AI 驱动类器官、动物疾病模型多
模态临床前药物研究平台项目
合计 86,666.48 82,000.00
注 1：公司于 2025 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，
于 2025 年 4 月 21 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变
更实施地点、调整投资金额并项目延期暨新增募投项目的议案》，同意公司将募投项目“模
式动物小鼠研发繁育一体化基地建设项目”的实施地址由“南京生物医药谷产业区华宝路以
东，星明路以南，华康路以西，新科十一路以北的地块”变更为“南京生物医药谷 BPV-B-
由 61,112.58 万元调整至 43,026.20 万元，拟投入募集资金金额由 60,000.00 万元调整为
年 4 月；同意公司将募集资金用于新增的“AI 驱动类器官、动物疾病模型多模态临床前药
物研究平台项目”，该募投项目的投资金额为 20,000.00 万元。
因募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段部分募集资金出现暂时闲置情况。
二、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响
募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及
股东获取更多回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金投资安全性
高、流动性好且有保本约定的低风险理财产品，且该等现金管理产品不得用于质
押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司拟使用最高不超过人民币 8 亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自 2026 年 5 月 17 日起不超过 12 个月，如单笔交易的
有效期超过决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止。在前
述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（四）实施方式
经董事会审议通过后，授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投
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资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要
求，及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严
格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要
求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
三、本次将募集资金余额以协定存款方式存放的基本情况
为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规
和规范性文件以及公司签订的募集资金监管协议的相关内容，在不影响公司募集
资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将本次募集资金存款余额以协定利率
计息存放于募集资金专用账户，并授权公司管理层根据募集资金投资计划及募集
资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自 2026 年 5 月 17 日起不超过 12 个
月。
四、对公司日常经营的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及以协定存款方式存放募
集资金的事项是在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资进度，有效
控制投资风险的前提下进行的，将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的
正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进
行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，
为公司股东谋取更多的投资回报。
五、风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好且有保本约定的投资产品，投资风险可
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控。但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化
适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《江苏集萃药康生物科
技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
公司董事会授权管理层负责理财产品的管理，公司财务管理中心相关人员将
及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
公司财务管理中心负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并
于每个会计年度末对所有理财产品投资项目进行全面检查；公司财务管理中心对
投资理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。公
司审计部门负责对投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业
机构进行审计。
六、审议程序
公司于 2026 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理以及以协定存款方式存放募集资金。本次事项无需提交股东
会审议。
七、保荐人意见
经核查，保荐人认为：
公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及以协定存款方式
存放募集资金，已经公司董事会审议通过，履行了必要的程序。本次事项符合《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及
《江苏集萃药康生物科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定。公司本次使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及以协定存款方式存放募集资金，不影
响募集资金投资项目的正常进行，亦不存在改变或变相改变募集资金投向和损害
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
公司股东利益的情形。
综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理以及以协定存
款方式存放募集资金的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏集萃药康生物科技股份
有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _________________ ________________
季李华 李皓
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