广发证券股份有限公司关于江苏苏利精细化工股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律、法规的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐
机构”）作为江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称“苏利股份”、“公司”）公
开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的保荐机构，对公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]3928
号文核准，公司于 2022 年 2 月 16 日公开发行了 9,572,110 张可转换公司债券，
每张面值 100 元，发行总额 957,211,000.00 元。本次发行可转换公司债券募集资
金总额为 957,211,000.00 元（含发行费用），扣除不含税发行费用后实际募集资
金净额为 943,619,440.12 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行
的募集资金到位情况进行审验，并出具了大华验字[2022]000098 号《验证报告》。
上述募集资金均存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户，公司及子公
司已与保荐机构、开户银行签署了三方监管协议，对募集资金实行专户管理。
二、募集资金投资项目的基本情况
换公司债券募集资金扣除发行费用后将用于投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 拟投资总额 募集资金投资金额 项目实施主体
年产 1.15 万吨精细化
品项目
合计 133,971.75 94,361.94 -
九次会议以及 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分可转债
募集资金用途的议案》。基于相关产品的市场需求以及公司战略规划，将原建设
内容中的“1,000 吨丙硫菌唑”变更为“2,000 吨丙硫菌唑”、“500 吨对氯苯硼
酸”变更为“2,000 吨霜霉威盐酸盐”、“5,000 吨对苯二甲腈”变更为“10,000
吨间苯二甲腈”，其他内容保持不变。因此公司可转债募集资金投资项目建设内
容变更为：新建生产厂房、年产 2,000 吨丙硫菌唑、1,000 吨吡氟酰草胺、2,000
吨 4,6-二氯嘧啶、2,000 吨苯并呋喃酮、2,000 吨霜霉威盐酸盐、10,000 吨间苯二
甲腈的生产线及配套公用设施和购置生产、检测及其他辅助设备。原募投项目名
称变更为“年产 1.9 万吨精细化工产品及相关衍生产品项目”。上述项目拟投资
总额变更为 148,328.09 万元，拟用募集资金投资金额仍为 94,361.94 万元。
于募集资金投资项目延期的议案》，公司拟对募投项目“年产 1.9 万吨精细化工
产品及相关衍生产品项目”进行延期。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，合理利用
闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
最高额度为闲置募集资金不超过 1.00 亿元，在决议有效期内该资金额度可
以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理拟购买安全性高、流动性好且
有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月。以上投
资品种不得用于质押，且不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于
股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
公司部分闲置募集资金。
自公司第五届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
授权公司总经理行使该项投资决策权及签署有关法律文件，财务负责人负责
具体办理相关事宜。
公司使用募集资金购买理财产品的产品专用结算账户不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易
所备案并公告。
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规的
规定要求，及时披露公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的具体
情况。
四、投资风险及风险控制措施
投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品，需满足保本要求，但并不
排除该项投资收益受到宏观经济、市场波动等的影响。
负责组织实施。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、委托理财受托方的情况
本事项为公司拟在未来使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度预计，目
前尚未确定具体的受托方。公司为防范市场、流动性、信用、操作、法律、内部
控制等风险，制定了相应的管理制度及流程。公司预计购买的产品的受托方、最
终资金使用方等与公司、持股 5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、高
级管理人员之间均不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
六、对公司的影响
是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目
建设正常周转需要。
定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
七、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的审议情况
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过 1.00 亿元的闲置
募集资金以及不超过 5.00 亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性
高、风险低、满足保本要求的理财产品，使用期限为自公司第五届董事会第九次
会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用。
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，认为公司使用
不超过 1.00 亿元的闲置募集资金及不超过 5.00 亿元的闲置自有资金进行现金管
理，有利于提高闲置资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，也
不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意将上述议案提交董事会审议。
八、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司在保证正常经营资金需求和资金安全、投资
风险得到有效控制的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于资金增
值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目及日常经营的正常进行。公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序，符合《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运
作》等相关法律、法规的要求，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上所述，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于江苏苏利精细化工股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
徐东辉 范 毅
广发证券股份有限公司
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