豪能股份持续督导文件 核查意见
招商证券股份有限公司关于
成都豪能科技股份有限公司关联交易相关事项的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪
能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关规定，对公司 2025 年度日常关联交易的预计和执行情
况以及 2026 年度日常关联交易预计情况进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2026 年 4 月 21 日召开 2026 年第一次独立董事专门会议，审议通过
《关于 2026 年度日常关联交易预计的议案》。全体独立董事一致认为日常关联交
易事项的发生符合公司生产经营需要，交易内容合法有效、公允合理，符合相关
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，不存在损
害公司和中小股东利益的情形。
议案》，关联董事张勇先生对该议案回避表决。
本事项尚需提交 2025 年年度股东会审议，关联股东将在股东会上对该议案
回避表决。
（二）2025 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
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关联交易类别 关联人 预计金额与实际发生金额差异较大的原因
金额 发生金额
向关联人购买差速器壳体等
商品
向关联人出租厂房 139.89 93.26
豪能石 司 2025 年年度股东会召开之日止的金额，而 2025
川（泸 年实际发生金额为自 2025 年 7 月至 2025 年 12 月
州）精 共计 6 个月的发生额，因统计期间的差异导致预计
向关联人销售材料 259.08 198.03
密制造 金额与实际发生金额存在较大差异。
有限公
司
向关联人销售燃料和动力注 1 422.65 154.82
向关联人提供修理服务 / 3.24
合计 7,897.14 3,089.55
注 1：公司向关联人销售燃料和动力，系泸州豪能传动技术有限公司代收豪能石川（泸
州）精密制造有限公司所租赁场地的水电气等能源动力费用。
（三）2026 年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
预计占同 2025 年度
关联 2026 年度预 披露日与关联 占同类业 与上年实际发
关联交易类别 类业务比 实际发生
人 计金额 人累计已发生 务比例 生金额差异较
例 金额
的交易金额 大的原因
向关联人购买
差速器壳体等 13,139.40 85% 2,446.25 2,640.20 29% 2025 年实际发
豪 能
商品 生 金 额 为 自
石 川
（ 泸 2025 年 7 月至
向关联人销售
州）精 240.00 8% 19.81 198.03 9% 2025 年 12 月共
材料、废料等
密 制 计 6 个月的发生
向关联人销售 造 有 额
燃料和动力 限 公
司
向关联人提供
修理服务
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
豪能石川（泸州）精密制造有限公司
成立时间 2025 年 04 月 21 日 统一社会信用代码 91510500MAEHUY143M
注册资本 20,000 万人民币 法定代表人 盐谷宪司
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住所 泸州市江阳区酒谷大道五段 22 号 15 栋
一般项目：液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；汽车零部件
及配件制造；汽车零配件批发；齿轮及齿轮减、变速箱制造；齿轮及齿轮减、变
速箱销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；机械设备研发；轨
道交通专用设备、关键系统及部件销售；黑色金属铸造；紧固件制造；紧固件销
经营范围 售；摩托车零配件制造；摩托车及零配件批发；有色金属合金销售；新型金属功
能材料销售；建筑材料销售；信息技术咨询服务；货物进出口；技术进出口；国
内贸易代理；进出口代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
股东名称 认缴出资额（万元） 认缴比例（%）
成都豪能科技股份有限公司 10,000.00 50.00
股权结构
苏州石川精密制造科技有限
公司
财务数据（万元） 总资产 净资产 营业收入 净利润
年度（未经审计）
年 1-3 月 （未经审计）
（二）与上市公司的关联关系
豪能石川（泸州）精密制造有限公司（以下简称“豪能石川”）系公司持股
海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》第 6.3.3 条规定“关联自然人
直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人
员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）”
的情形，因此构成关联关系。
（三）履约能力分析
豪能石川依法存续并正常经营、资金充足且具备较强的技术实力，具备相应
履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司上述关联交易属于正常的商业行为，遵循公开、公平、公正的原则，关
联交易价格以市场价格为基础协商确定，符合国家有关法律法规要求，不存在损
害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性。公司将遵循国家相关法律法规
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的规定，根据公司的实际需要，与关联人签订具体的业务合同或订单。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易是公司正常生产经营过程中发生的交易，属于公司与关联人之
间正常、合法的经济行为，有利于充分利用双方的专业资源和优势，发挥协同效
应，加快业务拓展，公司不会对关联人形成依赖。关联交易价格遵循公平、公正、
公允的市场原则，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司
的独立性，亦不存在损害公司和全体股东特别是中小股东权益的情形。
五、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为，本次关联交易相关事项已经公司董事会审议通过，
关联董事回避表决；独立董事已召开专门会议审议本次关联交易事项并出具了同
意的意见；本次关联交易相关事项尚需股东会审议，由此，本次关联交易相关事
项履行了必要的法律程序，决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
公司 2025 年度日常关联交易的预计和执行情况以及 2026 年度日常关联交易预
计情况相关事项基于公司经营管理需要而进行，关联交易定价遵循市场化原则，
不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次关联交易相关事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
关联交易相关事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
李 莎： 贾 音：
招商证券股份有限公司
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